| 「网上赚钱项目」山东外贸职业学院2020年空中乘务专业招生简章「在家手工活兼职」2008年金融危机之后，美国人越来越热衷于兼职 原标题:银华瑞泰天真设置夹杂 : 银华瑞泰天真设置夹杂型证券投资基金托管协定 托管协定 银华瑞泰天真设置夹杂型证券投资基金 托管协定 订正纪录 日 期 修正内容 2020年 3月 26日 根据《公然召募证券投资基金信息表露治理要领》修正部份内 容 基金治理人：银华基金治理股份有限公司 基金托管人：中国农业银行股份有限公司 二〇二〇年三月 1 托管协定 目 录 一、基金托管协定当事人 .............................................. 4 二、基金托管协定的根据、目的和准绳.................................. 6 三、基金托管人对基金治理人的业务监视和查对.......................... 7 四、基金治理人对基金托管人的业务查对............................... 14 五、基金财富的保管 ................................................. 15 六、指令的发送、确认及执行 ......................................... 18 七、生意业务及整理交收部署 ............................................. 22 八、基金资产净值盘算和管帐核算..................................... 25 九、基金收益分派 ................................................... 31 十、基金信息表露 ................................................... 32 十一、基金用度 ..................................................... 34 十二、基金份额持有人名册的登记与保管............................... 36 十三、基金有关文件档案的保留....................................... 37 十四、基金治理人和基金托管人的替代................................. 38 十五、制止行动 ..................................................... 41 十六、托管协定的变动、住手与基金财富的整理......................... 43 十七、违约义务 ..................................................... 45 十八、争议处置惩罚体式格局 ................................................. 46 十九、托管协定的效能 ............................................... 47 二十、其他事项 ..................................................... 48 二十一、托管协定的签订 ............................................. 49 2 托管协定 鉴于银华基金治理股份有限公司系一家遵照中国执法正当竖立并有用存续 的股份有限公司，根据相干执法律例的划定具有担负基金治理人的资历和才能， 拟召募刊行银华瑞泰天真设置夹杂型证券投资基金（以下“本基金”）； 鉴于中国农业银行股份有限公司系一家遵照中国执法正当竖立并有用存续 的银行，根据相干执法律例的划定具有担负基金托管人的资历和才能； 鉴于银华基金治理股份有限公司拟担负银华瑞泰天真设置夹杂型证券投资 基金的基金治理人，中国农业银行股份有限公司拟担负银华瑞泰天真设置夹杂型 证券投资基金的基金托管人； 为明白银华瑞泰天真设置夹杂型证券投资基金的基金治理人和基金托管人 之间的权益义务关联，特制订本托管协定； 除非尚有约定，《银华瑞泰天真设置夹杂型证券投资基金基金合同》（以下 简称“基金合同”）中定义的术语在用于本托管协定时应具有雷同的寄义；若有 抵牾应以基金合同为准，并依其条目诠释。 本基金的目的客户不包含特定的机构投资者，本基金不是机构定制的公募基 金产物。 本基金信息表露事项以执法律例划定及基金合同“第十八部份 基金的信息 表露”约定的内容为准。 3 托管协定 一、基金托管协定当事人 （一）基金治理人 称号：银华基金治理股份有限公司 注册所在：广东省深圳市福田区深南大道 6008号特区报业大厦 19层 办公所在：北京市东城区东长安街 1号东方广场东方经贸城 C2办公楼 15层 邮政编码：100738 法定代表人：王珠林 竖立日期：2001年5月28日 赞同设立构造及赞同设立文号：中国证监会证监基金字［2001］7号 构造情势：股份有限公司 注册资本：2.222亿元人民币 存续时期：延续运营 运营局限：基金召募、基金贩卖、资产治理、中国证监会许可的其他业务 （二）基金托管人 称号：中国农业银行股份有限公司 注册所在：北京市东城区开国门内大街 69号 办公所在：北京市西城区中兴门内大街 28号凯晨世贸中心东座九层 邮政编码：100031 法定代表人：周慕冰 竖立时候：2009年1月15日 基金托管资历赞同文号：中国证监会证监基字[1998]23号 赞同设立构造和赞同设立文号：中国银监会银监复[2009]13号 注册资本：34,998,303.4万元人民币 存续时期：延续运营 运营局限：吸取民众存款；发放短时间、中期、长期贷款；解决国内外结算； 解决单子承兑与贴现；刊行金融债券；代办刊行、代办兑付、承销政府债券；买 卖政府债券、金融债券；处置同业拆借；生意、代办生意外汇；结汇、售汇；从 事银行卡业务；供应信用证效劳及包管；代办收付款子及代办保险业务；供应保 4 托管协定 管箱效劳；代办资金整理；种种汇兑业务；代办政策性银行、外国政府和国际金 融机构贷款业务；贷款许诺；构造或列入银团贷款；外汇存款；外汇贷款；外汇 汇款；外汇乞贷；刊行、代办刊行、生意或代办生意股票以外的外币有价证券； 外汇单子承兑和贴现；自营、代客外汇生意；外币兑换；外汇包管；资信观察、 征询、见证业务；企业、个人财务顾问效劳；证券公司客户生意业务结算资金存管业 务；证券投资基金托管业务；企业年金托管业务；产业投资基金托管业务；及格 境外机构投资者境内证券投资托管业务；代办开放式基金业务；电话银行、手机 银行、网上银行业务；金融衍生产物生意业务业务；经国务院银行业监视治理机构等 羁系部门赞同的其他业务。 5 托管协定 二、基金托管协定的根据、目的和准绳 （一）订立托管协定的根据 本协定根据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”） 等有关执法、律例（以下简称“执法律例”）、基金合同及其他有关划定制订。 （二）订立托管协定的目的 本协定的目的是明白基金治理人与基金托管人之间在基金财富的保管、投资 运作、净值盘算、收益分派、信息表露及互相监视等相干事件中的权益义务及职 责，确保基金财富的平安，庇护基金份额持有人的正当权益。 （三）订立托管协定的准绳 基金治理人和基金托管人本着一致自愿、诚实信用、足够庇护基金投资者合 法权益的准绳，经协商一致，签订本协定。 （四）诠释 除非文义尚有所指，本协定所应用的统统术语与基金合同的响应术语具有相 同寄义。 6 托管协定 三、基金托管人对基金治理人的业务监视和查对 （一）基金托管人根据有关执法律例的划定及基金合同的约定，对基金投资 局限、投资对象举行监视。基金合同明白约定基金投资作风或证券挑选范例的， 基金治理人应根据基金托管人请求的花样供应投资品种池和生意业务敌手库，以便基 金托管人应用相干手艺体系，对基金现实投资是不是符合基金合同关于证券挑选标 准的约定举行监视，对存在疑义的事项举行查对。 本基金的投资局限为依法刊行上市的股票（包含中小板、创业板及其他经中 国证监会批准上市的股票）、港股通标的股票、衍生东西（权证、股指期货、国 债期货等）、债券（包含国债、央行单子、金融债、企业债、公司债、次级债、 地方政府债券、中期单子、可转换公司债券（含星散生意业务的可转换公司债券）、 可交换债券、短时间融资券）、资产支撑证券、债券回购、银行存款、同业存单等 以及执法律例或中国证监会许可基金投资的其他金融东西（但须符合中国证监会 相干划定）。 如执法律例或中国证监会今后许可基金投资于其他品种，基金治理人在推行 恰当程序后，可以将其归入投资局限，其投资比例遵照届时有用的执法律例和相 关划定。 本基金投资组合比例为：股票投资占基金资产的比例为 0%–95%（个中投资 于港股通标的股票的比例为股票资产的 0%-50%），权证投资占基金资产净值的 比例为0%–3%，每一个生意业务日日终在扣除股指期货、国债期货合约需交纳的生意业务 保证金后，现金或许到期日在一年之内的政府债券不低于基金资产净值的5%。 个中，现金不包含结算备付金、存出保证金、应收申购款等。 假如执法律例或中国证监会变动投资品种的投资比例限定，基金治理人在履 行恰当程序后，可以调整上述投资品种的投资比例。 （二）基金托管人根据有关执法律例的划定及基金合同的约定，对基金投资、 融资比例举行监视。基金托管人按下述比例和调整限日举行监视： （1）本基金股票投资占基金资产的比例为 0%–95%（个中投资于港股通标 的股票的比例为股票资产的0%-50%）； 7 托管协定 （2）本基金每一个生意业务日日终在扣除股指期货、国债期货合约需交纳的生意业务 保证金后，坚持不低于基金资产净值5％的现金或许到期日在一年之内的政府债 券，个中，现金不包含结算备付金、存出保证金、应收申购款等； （3）本基金持有一家公司刊行的证券（一致家公司在境内和香港同时上市 的 A+H股算计盘算），其市值不凌驾基金资产净值的10％； （4）本基金治理人治理的、且由本基金托管人托管的悉数基金持有一家公 司刊行的证券（一致家公司在境内和香港同时上市的 A+H股算计盘算），不凌驾 该证券的10％； （5）本基金治理人治理的在本基金托管人处托管的悉数开放式基金（包含 开放式基金以及处于开放期的按期开放基金）持有一家上市公司刊行的可流畅股 票，不得凌驾该上市公司可流畅股票的15%； （6）本基金持有的悉数权证，其市值不得凌驾基金资产净值的3％； （7）本基金治理人治理的、且由本基金托管人托管的悉数基金持有的一致 权证，不得凌驾该权证的10％； （8）本基金在任何生意业务日买入权证的总金额，不得凌驾上一生意业务日基金资 产净值的0.5％； （9）本基金投资于一致原始权益人的种种资产支撑证券的比例，不得凌驾 基金资产净值的10％； （10）本基金持有的悉数资产支撑证券，其市值不得凌驾基金资产净值的 15％； （11）本基金持有的一致（指一致信用级别）资产支撑证券的比例，不得超 过该资产支撑证券范围的10％； （12）本基金治理人治理的、且由本基金托管人托管的悉数基金投资于一致 原始权益人的种种资产支撑证券，不得凌驾其种种资产支撑证券算计范围的 10％； （13）本基金主动投资于运动性受限资产的市值算计不得凌驾基金资产净值 的15%；因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金范围变动等基金治理人以外 的要素以致基金不符合前款所划定比例限定的，基金治理人不得主动新增运动性 受限资产的投资； 8 托管协定 （14）本基金应投资于信用级别评级为 BBB以上（含BBB）的资产支撑证券。 基金持有资产支撑证券时期，假如其信用等级下落、不再符合投资范例，应在评 级报告宣告之日起 3个月内予以悉数卖出； （15）基金财富介入股票刊行申购，本基金所申报的金额不凌驾本基金的总 资产，本基金所申报的股票数目不凌驾拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； （16）本基金进入全国银行间同业市场举行债券回购的资金余额不得凌驾基 金资产净值的40%；本基金在全国银行间同业市场中的债券回购最长限日为1年， 债券回购到期后不得展期； （17）本基金介入股指期货，基金在任何生意业务日日终，持有的买入股指期货 合约代价，不得凌驾基金资产净值的10%；本基金在任何生意业务日日终，持有的卖 出股指期货合约代价不得凌驾基金持有的股票总市值的20%；基金在任何生意业务日 内生意业务（不包含平仓）的股指期货合约的成交金额不得凌驾上一生意业务日基金资产 净值的20%； （18）基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约代价，算计（轧差 盘算）应该符合基金合同关于股票投资比例的有关约定； （19）本基金介入股指期货或国债期货，基金在任何生意业务日日终，持有的买 入股指期货合约和买入国债期货合约代价与有价证券市值之和，不得凌驾基金资 产净值的95%。个中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年之内的政府债 券）、权证、资产支撑证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等； （20）本基金介入国债期货，基金在任何生意业务日日终，持有的买入国债期货 合约代价，不得凌驾基金资产净值的15%；基金在任何生意业务日日终，持有的卖出 国债期货合约代价不得凌驾基金持有的债券总市值的30%；基金在任何生意业务日内 生意业务（不包含平仓）的国债期货合约的成交金额不得凌驾上一生意业务日基金资产净 值的30%； （21）本基金的基金资产总值不得凌驾基金资产净值的140%； （22）本基金持有的统统流畅受限证券，其公道代价不得凌驾本基金资产净 值的15%；本基金持有的一致流畅受限证券，其公道代价不得凌驾本基金资产净 值的5%；经基金治理人和基金托管人协商，可对以上比例举行调整； （23）执法律例及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他投资限定。 9 托管协定 除上述第（2）、（13）、（14）项外，因证券/期货市场波动、证券刊行人兼并、 基金范围变动等基金治理人以外的要素以致基金投资比例不符合上述划定投资 比例的，基金治理人应该在 10个生意业务日内举行调整，但中国证监会划定的特别 状况除外。执法律例尚有划定的，从其划定。 执法律例或羁系部门作废或变动上述限定，如实用于本基金，基金治理人在 推行恰当程序后，则本基金投资不再受相干限定或以变动后的划定为准。 基金治理人应该自基金合同见效之日起 6个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的有关约定。在上述时期内，本基金的投资局限、投资战略应该符合 基金合同的约定。基金托管人对基金的投资的监视与搜检自基金合同见效之日起 入手下手。执法律例或羁系部门尚有划定的，从其划定。 上述投资组合限定条目中，若属执法律例的强迫性划定，则当执法律例或监 管部门作废或变动上述限定，在推行恰当程序后，本基金投资可不受上述划定限 制或以变动后的划定为准。 （三）基金托管人根据有关执法律例的划定及基金合同的约定，对本协定第 十五条第十一项基金投资制止行动举行监视。 根据执法律例有关基金处置的关联生意业务的划定，基金治理人和基金托管人应 事前互相供应与本机构有控股关联的股东或与本机构有其他严重利害关联的公 司名单及其更新，并以两边约定的体式格局提交，确保所供应的关联生意业务名单的实在 性、完整性、周全性。基金治理人有义务保管实在、完整、周全的关联生意业务名单， 并担任实时更新该名单。名单变动后基金治理人应实时发送基金托管人，基金托 管人应实时确认已知名单的变动。假如基金托管人在运作中严厉遵照了监视流 程，基金治理人仍违规举行关联生意业务，并构成基金资产丧失的，由基金治理人承 担义务，基金托管人有权向中国证监会报告。 本基金应用基金财富生意基金治理人、基金托管人及其控股股东、现实掌握 人或许与其有其他严重利害关联的公司刊行的证券或承销期内承销的证券，或许 处置其他严重关联生意业务的，应该符合基金的投资目的和投资战略，遵照基金份额 持有人好处优先的准绳，提防好处争执，竖立健全内部审批机制和评价机制，按 照市场公平合理价钱执行。相干生意业务必需事前取得基金托管人的赞同，并按执法 律例予以表露。严重关联生意业务应提交基金治理人董事会审议，并经由三分之二以 上的自力董事经由历程。基金治理人董事会应最少每半年对关联生意业务事项举行检察。 10 托管协定 （四）基金托管人根据有关执法律例的划定及基金合同的约定，对基金治理 人介入银行间债券市场举行监视。基金治理人应在基金投资运作之前向基金托管 人供应经郑重挑选的、本基金实用的银行间债券市场生意业务敌手名单，并约定各交 易敌手所实用的生意业务结算体式格局。基金托管人监视基金治理人是不是按事前供应的银 行间债券市场生意业务敌手名单举行生意业务。基金治理人可以每半年对银行间债券市场 生意业务敌手名单举行更新，如基金治理人根据市场状况须要临时调整银行间债券市 场生意业务敌手名单，应向基金托管人申明来由，在与生意业务敌手发作生意业务前 3个事情 日内与基金托管人协商处置惩罚。基金治理人收到基金托管人书面确认后，被确认调 整的名单入手下手见效，新名单见效前已与本次剔除的生意业务敌手所举行但还没有结算的 生意业务，仍应根据协定举行结算。基金治理人担任对生意业务敌手的资信掌握，按银行 间债券市场的生意业务划定规矩举行生意业务，基金托管人则根据银行间债券市场成交单对合 同推行状况举行监视，但不负担生意业务敌手不推行合同构成的丧失。如基金托管人 预先发明基金治理人没有根据事前约定的生意业务敌手或生意业务体式格局举行生意业务时，基金 托管人应实时提醒基金治理人，基金托管人不负担由此构成的任何丧失和义务。 （五）基金托管人根据有关执法律例的划定及基金合同的约定，对基金治理 人投资银行存款举行监视。 基金投资银行存款的，基金治理人应根据执法律例的划定及基金合同的约 定，竖立投资轨制、谨慎挑选存款银行，做好风险掌握；并根据基金托管人的要 求合营基金托管人完成相干业务解决。 （六）基金托管人根据有关执法律例的划定及基金合同的约定，对基金投资 流畅受限证券举行监视。 1、基金投资流畅受限证券，应遵守《关于基金投资非公然刊行股票等流畅 受限证券有关问题的关照》等有关执法律例划定。 2、流畅受限证券，包含由《上市公司证券刊行治理要领》范例的非公然发 行股票、公然刊行股票网下配售部份等在刊行时明白肯定限日锁按期的可生意业务证 券，不包含由于宣告严重音讯或其他缘由此临时停牌的证券、已刊行未上市证券、 回购生意业务中的质押券等流畅受限证券。 3、在初次投资流畅受限证券之前，基金治理人应该制订相干投资决策流程、 风险掌握轨制、运动性风险掌握预案等规章轨制。基金治理人应该根据基金运动 性的须要合理部署流畅受限证券的投资比例，并在风险掌握轨制中明白详细比 11 托管协定 例，防备基金涌现运动性风险。上述规章轨制须经基金治理人董事会赞同。上述 规章轨制经董事会经由历程以后，基金治理人应该将上述规章轨制以及董事会赞同上 述规章轨制的决议提交给基金托管人。 4.在投资流畅受限证券之前，基金治理人应最少提早一个生意业务日向基金托管 人供应有关流畅受限证券的相干信息，详细应该包含但不限于以下文件（若有）： 拟刊行数目、订价根据、羁系机构的赞同证明文件复印件、基金治理人与承 销商签订的贩卖协定复印件、缴款关照书、基金拟认购的数目、价钱、总本钱、 划款账号、划款金额、划款时候文件等。基金治理人应保证上述信息的实在、完 整。 5.基金托管人在监视基金治理人投资流畅受限证券的历程当中，如以为因市场 涌现猛烈变化致使基金治理人的详细投资行动可能对基金财富构成较大风险，基 金托管人有权请求基金治理人对该风险的消弭或提防步伐举行补充和整改，并做 出书面申明。不然，基金托管人经事前书面示知基金治理人，有权谢绝执行其有 关指令。因谢绝执行该指令构成基金财富丧失的，基金托管人不负担负何义务， 并有权报告中国证监会。 6.基金治理人应保证基金投资的受限证券登记存管在本基金名下，并确保证 基金托管人可以一般查询。因基金治理人缘由发生的受限证券登记存管问题，造 成基金财富的丧失或基金托管人没法平安保管基金财富的义务与丧失，由基金管 理人负担。 7.假如基金治理人未根据本协定的约定向基金托管人报送相干数据或许报 送了子虚的数据，致使基金托管人不能推行托管人职责的，基金治理人应依法承 担响应执法效果。除基金托管人未能根据基金合同及本协定推行职责外，因投资 流畅受限证券发生的丧失，基金托管人根据本协定推行监视职责后不负担上述损 失。 （七）基金托管人根据有关执法律例的划定及基金合同的约定，对基金资产 净值盘算、基金份额净值及基金份额累计净值盘算、应收资金到账、基金用度开 支及收入肯定、基金收益分派、相干信息表露、基金宣扬推介材估中刊登基金业 绩表现数据等举行监视和查对。 12 托管协定 假如基金治理人未经基金托管人的考核擅自将不实的功绩表现数据印制在 宣扬推介材料上，则基金托管人对此不负担负何义务，并将在发明后马上报告中 国证监会。 （八）基金托管人发明基金治理人的上述事项及投资指令或现实投资运作中 违背执法律例和基金合同的划定，应实时以书面情势关照基金治理人限日纠正。 基金治理人应主动合营和辅佐基金托管人的监视和查对。基金治理人收到关照后 应在下一事情日前实时查对并以书面情势给基金托管人发出回函，就基金托管人 的疑义举行诠释或举证，申明违规缘由及纠正限日，并保证在划定限日内实时改 正。在上述划定限日内，基金托管人有权随时对关照事项举行复查，催促基金管 理人纠正。基金治理人对基金托管人关照的违规事项未能在限日内纠正的，基金 托管人应报告中国证监会。基金托管人发明基金治理人根据生意业务程序已见效的 投资指令违背执法、行政律例和其他有关划定，或许违背基金合同约定的，应该 马上关照基金治理人，并报告中国证监会。 （九）基金治理人有义务合营和辅佐基金托管人遵照执法律例、基金合同和 本托管协定对基金业务执行查对。对基金托管人发出的书面提醒，基金治理人应 在划定时候内回复并纠正，或就基金托管人的疑义举行诠释或举证；对基金托管 人根据律例请求需向中国证监会报送基金监视报告的事项，基金治理人应主动配 合供应相干数据材料和轨制等。 （十）基金托管人发明基金治理人有严重违规行动，应实时报告中国证监会， 同时关照基金治理人限日纠正，并将纠正效果报告中国证监会。基金治理人无正 当来由，谢绝、阻止对方根据本协定划定应用监视权，或采纳迁延、敲诈等手腕 阻碍对方举行有用监视，情节严重或经基金托管人提出正告仍不纠正的，基金托 管人应报告中国证监会。 13 托管协定 四、基金治理人对基金托管人的业务查对 （一）基金治理人对基金托管人推行托管职责状况举行查对，查对事项包含 基金托管人平安保管基金财富、开设基金财富的资金账户和证券账户等投资所需 账户、复核基金治理人盘算的基金资产净值、基金份额净值和基金份额累计净值、 根据基金治理人指令解决整理交收、相干信息表露和监视基金投资运作等行动。 （二）基金治理人发明基金托管人擅自挪用基金财富、未对基金财富执行分 账治理、未执行或无端耽误执行基金治理人资金划拨指令、走漏基金投资信息等 违背《基金法》、基金合同、本协定及其他有关划定时，应实时以书面情势关照 基金托管人限日纠正。基金托管人收到关照后应在下一事情日前实时查对并以书 面情势给基金治理人发出回函，申明违规缘由及纠正限日，并保证在划定限日内 实时纠正。在上述划定限日内，基金治理人有权随时对关照事项举行复查，催促 基金托管人纠正。基金托管人应主动合营基金治理人的查对行动，包含但不限于： 提交相干材料以供基金治理人查对托管财富的完整性和实在性，在划定时候内答 复基金治理人并纠正。 （三）基金治理人发明基金托管人有严重违规行动，应实时报告中国证监会， 同时关照基金托管人限日纠正，并将纠正效果报告中国证监会。基金托管人无正 当来由，谢绝、阻止对方根据本协定划定应用监视权，或采纳迁延、敲诈等手腕 阻碍对方举行有用监视，情节严重或经基金治理人提出正告仍不纠正的，基金管 理人应报告中国证监会。 14 托管协定 五、基金财富的保管 （一）基金财富保管的准绳 1、基金财富应自力于基金治理人、基金托管人的固有财富。 2、基金托管人应平安保管基金财富。未经基金治理人根据正当程序作出的 正当合规指令，基金托管人不得自行应用、处罚、分派基金的任何财富。 3、基金托管人根据划定开设基金财富的资金账户、证券账户等投资所需账 户。 4、基金托管人对所托管的差别基金财富离别设置账户，自力核算，确保基 金财富的完整与自力。 5、基金托管人根据基金治理人的指令，根据基金合同和本协定的约定保管 基金财富，若有特别状况两边可另行协商处置惩罚。 6、关于由于基金投资发生的应收资产，应由基金治理人担任与有关当事人 肯定到账日期并关照基金托管人，到账日基金财富没有抵达基金账户的，基金托 管人应实时关照基金治理人采纳步伐举行催收。由此给基金财富构成丧失的，基 金托管人对此不负担负何义务。 7、除根据执法律例和基金合同的划定外，基金托管人不得托付第三人托管 基金财富。 （二）基金召募时期及召募资金的验资 1、基金召募时期的资金应存于基金治理人在具有托管资历的商业银行开设 的基金认购专户。该账户由基金治理人开立并治理。 2、基金召募期满或基金住手召募时，召募的基金份额总额、基金召募金额、 基金份额持有人人数符合《基金法》、《运作要领》等有关划定后，基金治理人 应将属于基金财富的悉数资金划入基金托管人开立的基金托管资金账户，同时在 划定时候内，约请具有证券、期货相干业务资历的管帐师事务所举行验资，出具 验资报告。出具的验资报告由列入验资的 2名或 2名以上中国注册管帐师具名方 为有用。 3、若基金召募限日届满，未能到达基金合同见效的前提，由基金治理人按 划定解决退款等事件，基金托管人应供应足够辅佐。 15 托管协定 （三）基金资金账户的开立和治理 1、基金托管人应担任本基金的资金账户的开设和治理。 2、基金托管人应以本基金的名义在其业务机构开设本基金的资金账户，并 根据基金治理人正当合规的指令解决资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托 管人保管和应用。本基金的统统钱银收支运动，包含但不限于投资、付出赎回金 额、付出基金收益、收取申购款，均需经由历程本基金的资金账户举行。 3、基金托管资金账户的开立和应用，限于满足展开本基金业务的须要。基 金托管人和基金治理人不得假借本基金的名义开立任何其他银行账户；亦不得使 用基金的任何账户举行本基金业务以外的运动。 4、基金托管资金账户的开立和治理应符合相干执法律例的有关划定。 5、在符合执法律例划定的前提下，基金托管人可以经由历程基金托管人专用账 户解决基金资产的付出。 （四）基金证券账户的开立和治理 1、基金托管人在中国证券登记结算有限义务公司上海分公司、深圳分公司 为基金开立基金托管人与基金联名的证券账户。 2、基金证券账户的开立和应用，限于满足展开本基金业务的须要。基金托 管人和基金治理人不得出借或未经对方赞同擅自让渡基金的任何证券账户，亦不 得应用基金的任何账户举行本基金业务以外的运动。 3、基金托管人以本身法人名义在中国证券登记结算有限义务公司开立结算 备付金账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限义务公司的一级 法人整理事情，基金治理人应予以主动辅佐。结算备付金的收取根据中国证券登 记结算有限义务公司的划定执行。 4、基金证券账户的开立和证券账户卡的保管由基金托管人担任，账户资产 的治理和应用由基金治理人担任。 5、在本托管协定见效日以后，本基金被许可处置其他投资品种的投资业务， 触及相干账户的开设、应用的，按有关划定开设、应用并治理；若无相干划定， 则基金托管人应该对比并遵守上述关于账户开设、应用的划定。 （五）债券托管专户的开设和治理 基金合同见效后，基金托管人根据中国人民银行、中心国债登记结算有限责 任公司、银行间市场整理所股份有限公司的有关划定，以本基金的名义在中心国 16 托管协定 债登记结算有限义务公司、银行间市场整理所股份有限公司开立债券托管与结算 账户，并代表基金举行银行间市场债券的结算。基金治理人和基金托管人同时代 表基金签订全国银行间债券市场债券回购主协定。 （六）其他账户的开立和治理 1、因业务发展须要而开立的其他账户，可以根据执法律例和基金合同的规 定，在基金治理人和基金托管人协商后开立。新账户按有关划定规矩应用并治理。 2、执法律例等有关划定对相干账户的开立和治理尚有划定的，从其划定办 理。 （七）基金财富投资的有关有价凭据等的保管 基金财富投资的有关什物证券、银行按期存款存单等有价凭据由基金托管人 担任妥帖保管，保管凭据由基金托管人持有。什物证券的购置和让渡，由基金托 管人根据基金治理人的指令解决。属于基金托管人现实有用掌握下的什物证券在 基金托管人保管时期的破坏、灭失，由此发生的义务应由基金托管人负担。基金 托管人对基金托管人以外机构现实有用掌握的证券不承包管管义务。 （八）与基金财富有关的严重合同的保管 由基金治理人代表基金签订的、与基金有关的严重合同的原件离别由基金管 理人、基金托管人保管。除协定尚有划定外，基金治理人在代表基金签订与基金 有关的严重合同时应保证基金一方持有两份以上的正本，以便基金治理人和基金 托管人最少各持有一份正本的原件。严重合同的保管限日为基金合同住手后 15 年。 17 托管协定 六、指令的发送、确认及执行 基金治理人在应用基金财富时向基金托管人发送资金划拨及其他款子收付 指令，基金托管人执行基金治理人的指令、解决基金名下的资金来往等有关事项。 基金治理人发送指令应采纳电子指令或传真或两边配合确认的体式格局。 （一）电子指令体式格局整体约定 1、基金治理人经由历程基金托管人供应的整理治理体系客户端发送电子指令， 或基金治理人经由历程挪用基金托管人供应的数据接口发送电子指令。 2、基金托管人向基金治理人供应客户证书，基金治理人承认应用客户证书 及响应暗码解决相干业务，不会否定其向基金托管人发出的电子指令的效能。凡 同时经由历程客户证书和暗码认证的电子指令，均视作基金治理人所为，由此致使的 统统效果由基金治理人负担。 3、基金治理人应尽到合理注重义务，在平安的环境中应用客户端，采纳及 时更新防病毒软件、装置体系平安补丁等合理步伐；设置平安性较高的暗码，避 免应用简朴暗码或轻易被别人猜到的暗码等；妥帖保管客户证书及响应暗码。如 发作客户证书被盗用、暗码走漏等状况，应实时关照基金托管人举行证书变动和 暗码重置，在证书变动和暗码重置之前构成的统统效果，由基金治理人负担。 当电子指令没法一般发送时，两边按传真体式格局解决相干业务。 （二）基金治理人对传真体式格局发送指令人员的书面受权 1、基金治理人应指定专人、专用传真号码向基金托管人发送指令。 2、基金治理人应向基金托管人供应书面受权文件，该文件中应含有基金管 理人预留印鉴，该预留印鉴为基金托管人肯定基金治理人所发送指令外表一致性 的唯一根据。基金治理人向基金托管人发送受权文件后，应实时电话确认，以保 证基金托管人实时查收。 3、基金托管人收到受权文件的传真件并经并经基金治理人电话确认后，授 权文件即见效。基金治理人应与发送传真后三个事情日内将受权文件原件送达基 金托管人，若基金托管人收到的受权文件原件和传真件不一致，以传真件为准。 4、基金治理人和基金托管人对受权文件负有保密义务，其内容不得向被授 权人及相干支配人员以外的任何人走漏。 18 托管协定 （三）指令的内容 1、指令包含付款指令（含赎回、分红付款指令、银行间业务划款指令）以 及其他资金划拨指令等。 2、基金治理人发给基金托管人的指令应写明款子事由、付出时候、到账时 间、金额、账户材料等，并加盖预留印鉴。 （四）指令的发送、确认及执行的时候和程序 1、指令的发送 基金治理人发送指令应采纳加密传真体式格局或其他基金治理人和基金托管人 两边书面配合确认的体式格局。 基金治理人应根据执法律例和基金合同的划定，在其正当的运营权限和生意业务 权限内发送指令。 指令发出后，基金治理人应实时以电话体式格局向基金托管人确认。 基金治理人在发送指令时，应为基金托管人执行指令留出最少 2个事情小 时。由基金治理人的缘由构成的指令传输不实时、未能留出足够的划款时候，未 预备足够资金，以致资金未能实时到账所构成的丧失由基金治理人负担。 2、指令的确认 基金托管人应指定专人吸收基金治理人的指令，回复基金治理人的指令确认 电话。指令抵达基金托管人后，基金托管人应指定专人根据基金治理人供应的授 权文件举行外表符合的情势检察，实时谨慎考证有关内容及印鉴，基金托管人对 指令的实在性不负担义务。若有疑问必需实时关照基金治理人。 3、指令的时候和执行 基金托管人对指令考证后，应实时执行。 基金治理人应确保基金托管人在执行指令时，基金托管资金账户有足够的资 金余额，不然基金托管人可不予执行，但应实时关照基金治理人，由基金治理人 考核、查明缘由，确认此生意业务指令无效。在实时关照后，基金托管人不负担因未 执行该指令构成丧失的义务。 关于申购新股等时效性请求高的指令，基金治理人必需实时将指令发送至基 金托管人并举行电话确认，为基金托管人预留足够的指令处置惩罚时候。 19 托管协定 关于发送时资金不足的指令，基金托管人有权不予执行，基金治理人确认该 指令不予作废的，资金备足并以关照基金托管人的时候视为指令收到时候，因账 户资金余额不足致使的投资丧失不由基金托管人负担。 （五）基金治理人发送毛病指令的状况和处置惩罚程序 基金托管人发明指令毛病，提醒基金治理人纠正后再予以执行，若由此构成 的耽搁丧失由基金治理人负担。 （六）基金托管人遵照执法律例暂缓、谢绝执行指令的状况和处置惩罚程序 若基金托管人发明基金治理人的指令违背执法、行政律例和其他有关划定， 或许违背基金合同约定的，应该谢绝执行，实时关照基金治理人。 若基金托管人发明基金治理人根据生意业务程序已见效的指令违背执法、行政 律例和其他有关划定，或许违背基金合同约定的，应该实时关照基金治理人，由 此构成的丧失由基金治理人负担。 （七）基金托管人未根据基金治理人指令执行的处置惩罚要领 基金托管人由于其本身缘由未能执行或毛病执行基金治理人指令以致本基 金的好处遭到损伤，应在发明后，实时采纳步伐予以填补，给基金份额持有人造 成丧失的，对由此构成的直接经济丧失负补偿义务。 （八）受权关照的变动 1、基金治理人若对受权关照的内容举行修正，应该提早最少三个事情日电 话关照基金托管人。基金治理人需供应书面的变动受权关照文件，在加盖公章后 以传真体式格局或以两边约定的其他体式格局发送给基金托管人，同时以电话情势向基金 托管人确认。变动受权关照文件在基金托管人收到相干文件传真件和基金治理人 的电话确认时见效。基金治理人在今后三个事情日内将变动受权关照文件原件送 交基金托管人。若原件与传真件不一致，以传真件为准。 2、基金托管人变动接收基金治理人指令的人员及联系体式格局，应最少提早 1 个事情日以传真体式格局发送基金治理人。基金托管人变动吸收基金治理人指令的人 员及联系体式格局自基金治理人电话确认后见效。 （九）其他事项 1、基金托管人在吸收指令时，应对指令的要素是不是完整、印鉴是不是与预留 的受权文件内容符合举行外表一致性搜检，如发明问题，应实时关照基金治理人。 20 托管协定 2、除因其本身缘由以致基金的好处遭到损伤而负补偿义务外，基金托管人 根据执法律例、本协定的划定执行基金治理人指令而引发的任何可能发作的损 失，均由基金治理人担任。 21 托管协定 七、生意业务及整理交收部署 （一）挑选代办证券、期货生意的证券、期货运营机构 基金治理人应设想挑选代办证券生意的证券运营机构的范例和程序。基金管 理人担任挑选代办本基金证券生意的证券运营机构，应用其生意业务单元作为基金的 生意业务单元。基金治理人和被选中的证券运营机构签订托付协定，由基金治理人提 前关照基金托管人。基金治理人应根据有关划定，在基金的中期报告和年度报告 中将所选证券运营机构的有关状况、基金经由历程该证券运营机构生意证券的成交 量、回购成交量和付出的佣金等予以表露，并将上述状况及基金专用生意业务单元号、 佣金费率等基金基本信息以及变动状况实时以书面情势关照基金托管人。因相干 执法律例或生意业务划定规矩的修正带来的变化以届时有用的执法律例和相干生意业务划定规矩 为准。 基金治理人担任挑选代办本基金股指期货、国债期货生意业务的期货经纪机构， 并与其签订期货经纪合同。 （二）基金投资证券后的整理交收部署 1、整理与交割 基金托管人担任基金生意证券的整理交收。资金汇划由基金托管人根据基金 治理人的生意业务成交效果详细解决。 假如由于基金托管人本身缘由在整理上构成基金资产的丧失，应由基金托管 人担任补偿基金的丧失；假如由于基金治理人未事前关照基金托管人增添生意业务单 元，以致基金托管人吸收数据不完整，构成整理过失的义务由基金治理人负担； 假如由于基金治理人未事前关照须要零丁结算的生意业务，构成基金财富丧失的由基 金治理人负担；假如由于基金治理人违背执法律例、生意业务划定规矩的划定举行超买、 超卖等缘由构成基金投资整理难题和风险，基金托管人发明后应马上关照基金管 理人，由基金治理人担任处置惩罚，由此给基金构成的丧失由基金治理人负担。 基金治理人应采纳合理步伐，确保在 T+1日 12:00之前有足够的资金头寸用 于中国证券登记结算有限义务公司上海分公司和深圳分公司的资金结算。 基金治理人应保证基金托管人在执行基金治理人发送的划款指令时，基金托 管资金账户或资金交收账户上有足够的资金。基金的资金头寸不足时，基金托管 22 托管协定 人有权谢绝基金治理人发送的划款指令，但应实时关照基金治理人。基金治理人 在发送划款指令时应足够考虑基金托管人的划款处置惩罚时候。在基金资金头寸足够 的状况下，基金托管人对基金治理人符合执法律例、基金合同、本协定的指令不 得迁延或谢绝执行。 2、生意业务纪录、资金和证券账目查对的时候和体式格局 （1）生意业务纪录的查对 基金治理人和基金托管人按日举行生意业务纪录的查对。每日对外表露净值之 前，必需保证当天统统现实生意业务纪录与基金管帐账簿上的生意业务纪录完整一致。如 果现实生意业务纪录预管帐账簿纪录不一致，构成基金管帐核算不完整或不实在，由 此给基金构成的丧失由基金治理人负担。 （2）资金账目的查对 资金账目由基金治理人与基金托管人按日核实，账实符合。 （3）证券账目的查对 基金托管人应定时查对证券账户中的品种和数目，确保每日生意业务终了后证券 账户中证券的品种和数目与基金管帐账簿中的纪录一致。 （4）什物券账目 什物券账目，每个月月末相干各方举行账实查对。 （三）基金申购、赎回及转换业务处置惩罚的基本划定 1.基金份额申购、赎回及转换的确认、整来由基金治理人指定的登记机构负 责。 2.基金治理人应将每一个开放日的申购、赎回、转换开放式基金的数据传送给 基金托管人。基金治理人应对通报的申购、赎回、转换开放式基金的数据实在性 担任。 3.基金治理人应保证其托付的登记机构必需于每一个事情日 15:00前向基金 托管人发送前一开放日上述有关数据，并保证相干数据的正确、完整。 4.登记机构应经由历程与基金托管人竖立的体系发送有关数据（包含电子数据和 盖印见效的纸制整理汇总表），如因种种缘由，该体系没法一般发送，两边可协 商处置惩罚处置惩罚体式格局。基金治理人向基金托管人发送的数据，两边各自按有关划定保 存。 23 托管协定 5.如基金治理人托付其他机构解决本基金的登记业务，上述事件由基金治理 人担任。 6.关于整理专用账户的设立和治理 为满足申购、赎回及分红资金汇划的须要，由基金治理人开立资金整理的专 用账户，该账户由登记机构治理。 （四）申购、赎回、转换开放式基金的资金整理、数据通报及托管协定当事 人的义务 1、托管协定当事人在开放式基金的申购赎回、转换中的义务 基金的投资者可经由历程基金治理人的直销中心和贩卖机构的贩卖网点举行申 购和赎回请求，由基金治理人或其托付的登记机构解决基金份额的过户和登记， 基金托管人担任吸收并确认资金的到账状况，以及遵照基金治理人的投资指令来 划付赎回款子。 2、开放式基金的数据通报 基金治理人应于每一个开放日15：00之前将前一个开放日经确认的基金申购 金额和赎回份额以书面情势并加盖业务专用章关照基金托管人。基金治理人应对 通报的申购、赎回数据的实在性、正确性和完整性担任。 3、开放式基金的资金整理 基金托管账户与“基金整理账户”间的资金结算遵照“全额整理、净额交收” 的准绳，资金交收日根据托管账户应收资金与敷衍资金的差额来肯定托管账户净 应收额或净敷衍额，以此肯定资金交收额。当存在托管账户净应收额时，基金管 理人应在资金交收日 15:00之前从基金整理账户划到基金托管账户；当存在托管 账户净敷衍额时，基金治理人应在资金交收日前一事情日将划款指令发送给基金 托管人，基金托管人按基金治理人的划款指令将托管账户净敷衍额在资金交收日 12:00之前划往基金整理账户。 （五）基金融资 如本基金按国度有关划定举行融资时，基金托管人应为基金融资供应必要的 辅佐。 24 托管协定 八、基金资产净值盘算和管帐核算 （一）基金资产净值的盘算及复核程序 1、基金资产净值 基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的净资产值。 基金份额净值是指基金资产净值除以基金份额总数后取得的基金份额的资 产净值。基金份额净值的盘算，准确到 0.0001元，小数点后第 5位四舍五入， 由此发生的误差计入基金财富。国度尚有划定的，从其划定。 基金治理人每一个估值日盘算基金资产净值及基金份额净值，经基金托管人复 核，并按划定通告。如遇特别状况，经中国证监会赞同，可以恰当耽误盘算或公 告。 2、复核程序 基金治理人每估值日对基金资产举行估值后，将基金估值效果发送基金托管 人，经基金托管人复核无误后，由基金治理人根据基金合同和相干执法律例的规 定对外宣告。 （二）基金资产估值要领和特别状况的处置惩罚 1、估值对象 基金依法具有的股票、权证、股指期货合约、国债期货合约、债券和银行存 款本息、应收款子、别的投资等资产及欠债。 2、估值要领 （1）证券生意业务所上市的有价证券的估值 1）生意业务所上市的有价证券（包含股票、权证等），以其估值日在证券生意业务 所挂牌的时价（收盘价）估值；估值日无生意业务的，且近来生意业务往后经济环境未发 生严重变化或证券刊行机构未发作影响证券价钱的严重事件的，以近来生意业务日的 时价（收盘价）估值；如近来生意业务往后经济环境发作了严重变化或证券刊行机构 发作影响证券价钱的严重事件的，可参考相似投资品种的现行时价及严重变化因 素，调整近来生意业务时价，肯定公道代价； 2）生意业务所上市执行净价生意业务的债券按估值日收盘价或第三方估值机构供应 的响应品种当日的估值净价估值，估值日没有生意业务的，且近来生意业务往后经济环境 25 托管协定 未发作严重变化，按近来生意业务日的收盘价或第三方估值机构供应的响应品种当日 的估值净价估值。如近来生意业务往后经济环境发作了严重变化的，可参考相似投资 品种的现行时价及严重变化要素，调整近来生意业务时价，肯定公道代价； 3）生意业务所上市未执行净价生意业务的债券按估值日收盘价或第三方估值机构提 供的响应品种当日的估值全价减去债券收盘价或估值全价中所含的债券应收利 息取得的净价举行估值；估值日没有生意业务的，且近来生意业务往后经济环境未发作重 大变化，按近来生意业务日债券收盘价或第三方估值机构供应的响应品种当日的估值 全价减去债券收盘价或估值全价中所含的债券应收利钱取得的净价举行估值。如 近来生意业务往后经济环境发作了严重变化的，可参考相似投资品种的现行时价及重 大变化要素，调整近来生意业务时价，肯定公道代价； 4）生意业务所上市不存在活泼市场的有价证券，采纳估值手艺肯定公道代价。 生意业务所上市的资产支撑证券，采纳估值手艺肯定公道代价，在估值手艺难以牢靠 计量公道代价的状况下，按本钱估值； 5）相干执法律例以及羁系部门有强迫划定的，从其划定。若有新增事项， 按国度最新划定估值。 （2）处于未上市时期的有价证券应辨别以下状况处置惩罚： 1）送股、转增股、配股和公然增发的股票，按估值日在证券生意业务所挂牌的 一致股票的估值要领估值；该日无生意业务的，以近来一日的时价（收盘价）估值； 2）初次公然刊行未上市的股票、债券和权证，采纳估值手艺肯定公道代价， 在估值手艺难以牢靠计量公道代价的状况下，按本钱估值； 3）初次公然刊行有明白锁按期的股票，一致股票在生意业务所上市后，按生意业务 所上市的一致股票的估值要领估值；非公然刊行有明白锁按期的股票，按羁系机 构或行业协会有关划定肯定公道代价。 （3）全国银行间债券市场生意业务的债券、资产支撑证券等牢固收益品种，以 第三方估值机构供应的价钱数据估值。 （4）一致股票、债券同时在两个或两个以上市场生意业务的，按股票、债券所 处的市场离别估值。 （5）本基金投资股指期货合约，按估值当日结算价举行估值，估值当日无 结算价的，且近来生意业务往后经济环境未发作严重变化的，采纳近来生意业务日结算价 估值。 26 托管协定 （6）国债期货合约以估值日的结算价估值。估值当日无结算价的，且近来 生意业务往后经济环境未发作严重变化的，采纳近来生意业务日结算价估值。 （7）估值盘算中触及港币对人民币汇率的，将根据当日中国人民银行或其 受权机构宣告的港元对人民币的中心价为准。 （8）若有确凿证据表明按上述要领举行估值不能客观反应其公道代价的， 基金治理人可根据详细状况与基金托管人约定后，按最能反应公道代价的价钱估 值。 （9）当发作大额申购或赎回状况时，基金治理人可以采纳摆动订价机制， 以确保基金估值的公平性。 （10）相干执法律例以及羁系部门有强迫划定的，从其划定。若有新增事项， 按国度最新划定估值。 基金治理人、基金托管人发明基金估值违背基金合同订明的估值要领、程序 以及相干执法律例的划定或许未能足够保护基金份额持有人好处时，发明方应及 时关照对方，配合查明缘由，两边协商，以约定的要领、程序和相干执法律例的 划定举行估值，以保护基金份额持有人的好处。 3、特别状况的处置惩罚 （1）基金治理人、基金托管人按估值要领的第（8）项举行估值时，所构成 的误差不作为基金资产估值毛病处置惩罚。 （2）由于证券/期货生意业务场合或银行间债券生意业务市场、登记结算公司、证券 /期货经纪机构发送的数据毛病、第三方估值机构供应的估值数据毛病，有关会 计轨制变化或由于其他不可抗力缘由，基金治理人和基金托管人虽然已采纳必 要、恰当、合理的步伐举行搜检，但未能发明该毛病的，由此构成的基金资产估 值毛病，基金治理人和基金托管人免去补偿义务，但基金治理人、基金托管人应 当主动采纳必要的步伐消弭或减轻由此构成的影响。 （三）基金份额净值毛病的处置惩罚体式格局 （1）当基金份额净值小数点后 4位之内（含第 4位）发作过失时，视为基 金份额净值毛病；基金份额净值涌现毛病时，基金治理人应该马上予以纠正，通 报基金托管人，并采纳合理的步伐防备丧失进一步扩展；毛病误差到达或凌驾基 金份额净值的0.25%时，基金治理人应该实时关照基金托管人并报中国证监会备 案；毛病误差到达基金份额净值的0.50%时，基金治理人应该通告并报中国证监 27 托管协定 会备案；当发作净值盘算毛病时，由基金治理人担任处置惩罚，由此给基金份额持有 人和基金构成丧失的，应根据基金合同和本协定约定的估值过失处置惩罚准绳举行处 理。 （2）当基金份额净值盘算过失给基金和基金份额持有人构成丧失须要举行 补偿时，基金治理人和基金托管人应根据现实状况界定两边负担的义务，经确认 后按以下条目举行补偿： 1）本基金的基金管帐义务方由基金治理人担负。与本基金有关的管帐问题， 如经两边在一致基本上足够议论后，尚不能杀青一致时，按基金管帐义务方的建 议执行，因基金治理人缘由给基金份额持有人和基金构成的丧失，由基金治理人 担任赔付。 2）若基金治理人盘算的基金份额净值已由基金托管人复核确认后通告，而 且基金托管人未对盘算历程提出疑义或请求基金治理人书面申明，基金份额净值 失足且构成基金份额持有人丧失的，应根据执法律例的划定对基金份额持有人或 基金付出补偿金，就现实向基金份额持有人或基金付出的补偿金额，个中基金管 理人负担50%，基金托管人负担50%。 3）如基金治理人和基金托管人对基金份额净值的盘算效果，虽然屡次从新 盘算和查对，尚不能杀青一致时，为防备不能定时宣告基金份额净值的状况，以 基金治理人的盘算效果对外宣告。 4）由于基金治理人供应的信息毛病（包含但不限于基金申购或赎回金额等）， 基金托管人在推行一般复核程序后仍不能发明该毛病，进而致使基金份额净值计 算毛病而引发的基金份额持有人和基金财富的丧失，由基金治理人担任赔付。 （3）基金治理人和基金托管人由于各自手艺体系设置而发生的净值盘算尾 差，以基金治理人盘算效果为准。 （4）前述内容如执法律例或羁系构造尚有划定的，从其划定处置惩罚。假如行 业有通行做法，两边当事人应本着一致和庇护基金份额持有人好处的准绳举行协 商。 （四）停息估值与通告基金份额净值的状况 （1）基金投资所触及的证券/期货生意业务所遇法定节假日或因其他缘由停息营 业时； 28 托管协定 （2）因不可抗力以致基金治理人、基金托管人没法正确评价基金资产代价 时； （3）当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产涌现无可参考的活泼市场 价钱且采纳估值手艺仍致使公道代价存在严重不肯定性时，经与基金托管人协商 一致的，基金治理人应该停息估值； （4）执法律例、中国证监会和基金合同认定的其他状况。 在上述第（3）项状况下，基金治理人还应该采纳延缓付出赎回款子或停息 接收基金申购赎回请求的步伐。 （五）基金管帐轨制 按国度有关部门划定的管帐轨制执行。 （六）基金账册的竖立 基金治理人举行基金管帐核算并编制基金财务管帐报告。基金治理人、基金 托管人离别自力地设置、纪录和保管本基金的全套账册。若基金治理人和基金托 管人对管帐处置惩罚要领存在不合，应以基金治理人的处置惩罚要领为准。若当日查对不 符，临时没法查找到错账的缘由此影响到基金资产净值的盘算和通告的，以基金 治理人的账册为准。 （七）基金财务报表与报告的编制和复核 1、财务报表的编制 基金治理人应该实时编制并对外供应实在、完整的基金财务管帐报告。月度 报表的编制，基金治理人应于每个月结束后 5事情日内完成；《基金合同》见效后， 基金招募申明书的信息发作严重变动的，基金治理人应该在三个事情日内，更新 基金招募申明书并刊登在指定网站上；基金招募申明书其他信息发作变动的，基 金治理人最少每一年更新一次。基金住手运作的，基金治理人不再更新基金招募说 明书。季度报告应在每一个季度终了之日起 15个事情日内编制终了并予以通告； 中期报告在上半年终了之日起两个月内编制终了并予以通告；年度报告在每一年结 束之日起三个月内编制终了并予以通告。基金合同见效不足 2个月的，基金治理 人可以不编制当期季度报告、中期报告或许年度报告。 2、报表复核 基金治理人在月度报表完成当日，将报表盖印后供应给基金托管人复核；基 金托管人在收到后应在 3日内举行复核，并将复核效果书面关照基金治理人。基 29 托管协定 金治理人在季度报告完成当日，将有关报告供应给基金托管人复核，基金托管人 应在收到后 7个事情日内完成复核，并将复核效果书面关照基金治理人。基金管 理人在中期报告完成当日，将有关报告供应给基金托管人复核，基金托管人应在 收到后 30日内完成复核，并将复核效果书面关照基金治理人。基金治理人在年 度报告完成当日，将有关报告供应基金托管人复核，基金托管人应在收到后 45 日内完成复核，并将复核效果书面关照基金治理人。基金治理人和基金托管人之 间的上述文件来往均以加密传真的体式格局或两边约定的其他体式格局举行。 基金托管人在复核历程当中，发明两边的报表存在不符时，基金治理人和基金 托管人应配合查明缘由，举行调整，调整以两边承认的账务处置惩罚体式格局为准；若双 方没法杀青一致，以基金治理人的账务处置惩罚为准。查对无误后，基金托管人在基 金治理人供应的报告上加盖托管业务部门公章或许出具加盖托管业务专用章的 复核看法书，两边各自保存一份。假如基金治理人与基金托管人不能于应该宣告 通告之日之前就相干报表杀青一致，基金治理人有权根据其编制的报表对外宣告 通告，基金托管人有权就相干状况报中国证监会备案。 （八）基金治理人应每季向基金托管人供应基金功绩比较基准的基本数据和 编制效果。 30 托管协定 九、基金收益分派 基金收益分派是指按划定将基金的可供分派利润按基金份额举行比例分派。 （一）基金收益分派的准绳 基金收益分派应遵照以下准绳： 1、本基金在符合基金法定分红前提的前提下可举行收益分派，详细分红方 案见基金治理人根据基金运作状况届时不按期宣告的相干分红通告，若《基金合 同》见效不满 3个月可不举行收益分派； 2、本基金收益分派体式格局分两种：现金分红与盈余再投资，基金份额持有人 可挑选现金盈余或将现金盈余自动转为基金份额举行再投资；若基金份额持有人 不挑选，本基金默许的收益分派体式格局是现金分红；盈余再投体式格局免收再投资的费 用； 3、基金收益分派后基金份额净值不能低于面值，即基金收益分派基准日的 基金份额净值减去每单元基金份额收益分派金额后不能低于面值； 4、每一基金份额享有一致分派权； 5、执法律例或羁系构造尚有划定的，从其划定。 本基金每次收益分派比例详见基金治理人宣告的通告。 在不违背执法律例且对基金份额持有人好处无本质不利影响的前提下，基金 治理人可在执法律例许可的前提下，与基金托管人协商一致并根据羁系部门请求 推行恰当程序后酌情调整以上基金收益分派准绳，并于变动实行日前在指定序言 上通告，且不需召开基金份额持有人大会。 （二）基金收益分派计划的肯定、通告与实行 1.本基金收益分派计划由基金治理人制定、由基金托管人核实后肯定，基金 治理人按执法律例的划定通告并向中国证监会备案。 2.本基金收益分派的发放日间隔收益分派基准日的时候不凌驾 15个事情 日。在分派计划宣告后（根据详细计划的划定），基金治理人就付出的现金盈余 向基金托管人发送划款指令，基金托管人根据基金治理人的指令实时举行分红资 金的划付。 3.执法律例或羁系构造尚有划定的，从其划定。 31 托管协定 十、基金信息表露 （一）保密义务 基金托管人和基金治理人应按执法律例、基金合同的有关划定举行信息披 露，拟公然表露的信息在公然表露之前应予保密。除按《基金法》、《信息表露 要领》、基金合同及其他有关划定举行信息表露外，基金治理人和基金托管人对 基金运作中发生的信息以及从对方取得的业务信息应予保密。 基金治理人和基金托管人除了为正当推行执法律例、基金合同及本协定划定 的义务所必要以外，不得为其他目的应用、应用其所知悉的基金的保密信息，并 且应该将保密信息限定在为推行前述义务而须要相识该保密信息的人员局限之 内。然则，以下状况不该视为基金治理人或基金托管人违背保密义务： （1）非因基金治理人和基金托管人的缘由致使保密信息被表露、走漏或公 开； （2）基金治理人和基金托管工资遵守和遵守法院讯断或裁定、仲裁判决或 中国证监会等羁系机构的敕令、决议所做出的信息表露或公然。 （二）信息表露的内容 基金的信息表露主要包含基金招募申明书、基金合同、托管协定、基金份额 出售通告、基金召募状况、基金合同见效通告、基金净值信息、基金份额申购、 赎回价钱、基金按期报告（包含基金年度报告、基金中期报告和基金季度报告）、 基金产物材料提要、基金整理报告，以及临时报告、廓清通告、基金份额持有人 大会决议、投资股指期货信息表露、投资资产支撑证券信息表露、投资国债期货 相干通告、投资港股通标的股票相干信息、投资非公然刊行股票的信息表露、中 国证监会划定的其他信息。基金年度报告需经具有证券、期货相干业务资历的会 计师事务所审计后，方可表露。 （三）基金托管人和基金治理人在信息表露中的职责和信息表露程序 1.职责 基金托管人和基金治理人在信息表露历程当中应以庇护基金份额持有人好处 为主旨，诚实信用，严守隐秘。基金治理人担任解决与基金有关的信息表露事件， 32 托管协定 关于本章第（二）条划定的应由基金托管人复核的事项，应经基金托管人复核无 误后，由基金治理人予以宣告。 基金治理人应该在中国证监会划定的时候内，将应予表露的基金信息经由历程指 定序言表露。根据执法律例应由基金托管人公然表露的信息，基金托管人将经由历程 指定序言公然表露。 当涌现下述状况时，基金治理人和基金托管人可停息或耽误表露基金信息： （1）基金投资所触及的证券/期货生意业务所遇法定节假日或因其他缘由停息营 业时； （2）不可抗力； （3）执法律例、基金合同或中国证监会划定的状况。 2.程序 按有关划定须经基金托管人复核的信息表露文件，由基金治理人草拟、并经 基金托管人复核后由基金治理人通告。发作基金合同中划定须要表露的事项时， 按基金合同划定宣告。 3.信息文本的寄存 基金合同、托管协定、招募申明书宣告后，应该离别置备于基金治理人、基 金托管人和基金贩卖机构的居处，供民众查阅、复制。 基金按期报告宣告后，应该离别置备于基金治理人和基金托管人的居处，以 供民众查阅、复制。 投资者可以免费查阅上述文件。在付出工本费后可在合理时候取得上述文件 的复制件或复印件。基金治理人和基金托管人应保证文本的内容与所通告的内容 完整一致。 33 托管协定 十一、基金用度 （一）基金治理费的计提比例和计提要领 基金治理费按基金资产净值的1.50%年费率计提。 在通常状况下，基金治理费按前一日基金资产净值1.50%年费率计提。盘算 要领以下： H＝E×年治理费率÷昔时天数 H为每日应计提的基金治理费 E为前一日的基金资产净值 （二）基金托管费的计提比例和计提要领 基金托管费按基金资产净值的0.25%年费率计提。 在通常状况下，基金托管费按前一日基金资产净值的0.25%年费率计提。计 算要领以下： H＝E×年托管费率÷昔时天数 H为每日应计提的基金托管费 E为前一日的基金资产净值 （三）银行汇划用度、基金的证券/期货生意业务结算用度、证券/期货账户开户 用度和银行账户保护费、基金合同见效后与基金相干的信息表露用度、基金份额 持有人大会用度、基金合同见效后与基金相干的管帐师费、审计费、状师费和诉 讼费、仲裁费等执法用度等根据有关执法律例、基金合同及响应协定的划定，可 以列入当期基金用度。 （四）不列入基金用度的项目 基金召募时期的状师费、管帐师费和信息表露用度不得从基金财富中列支。 基金治理人与基金托管人因未推行或未完整推行义务致使的用度付出或基金资 产的丧失，以及处置惩罚与基金运作无关的事项发作的用度等不列入基金用度。基金 合同见效前的相干用度，包含但不限于验资费、管帐师和状师费、信息表露费等 用度不列入基金用度。 34 托管协定 （五）本基金基金合同见效后、运作前发生的相干用度由治理人垫付，运作 后由基金治理人向基金托管人发送划付指令，经基金托管人复核后于越日起 3个 事情日内从基金资产中一次性付出给基金治理人。 （六）基金治理费和基金托管费的复核程序、付出体式格局和时候 1、复核程序 基金托管人对基金治理人计提的基金治理费和基金托管费等，根据本托管协 媾和基金合同的有关划定举行复核。 2、付出体式格局和时候 基金治理费、基金托管费每日计提，每日累计至每个月月末，按月付出。经 基金治理人与基金托管人查对一致后，由基金托管人于次月首日起 3个事情日内 从基金资产中一次性付出给基金治理人和基金托管人。 若遇法定节假日、休息日或不可抗力以致没法定时付出的，顺延至近来可支 付日付出。 （七）违规处置惩罚体式格局 基金托管人发明基金治理人违背《基金法》、基金合同、《运作要领》及其 他有关划定从基金财富中列支用度时，基金托管人可请求基金治理人予以申明解 释，如基金治理人无正当来由，基金托管人可谢绝付出。 35 托管协定 十二、基金份额持有人名册的登记与保管 本基金的基金治理人和基金托管人须离别妥帖保管的基金份额持有人名册， 包含基金合同见效日、基金合同住手日、基金权益登记日、基金份额持有人大会 权益登记日、每一年6月30日、12月 31日的基金份额持有人名册。基金份额持 有人名册的内容最少应包含持有人的称号和持有的基金份额。 基金份额持有人名册由登记机构编制，由基金治理人考核并提交基金托管人 保管。基金托管人有权请求基金治理人供应恣意一个生意业务日或悉数生意业务日的基金 份额持有人名册，基金治理人应实时供应，不得迁延或谢绝供应。 基金治理人应实时向基金托管人提交基金份额持有人名册。每一年 6月 30日 和 12月 31日的基金份额持有人名册应于下月前十个事情日内提交；基金合同生 效日、基金合同住手日等触及到基金主要事项日期的基金份额持有人名册应于发 生往后十个事情日内提交。 基金治理人和基金托管人应妥帖保管基金份额持有人名册，保留限日为 15 年。基金托管人不得将所保管的基金份额持有人名册用于基金托管业务以外的其 他用处，并应遵守保密义务。若基金治理人或基金托管人由于本身缘由没法妥帖 保管基金份额持有人名册，应按有关律例划定各自负担响应的义务。 36 托管协定 十三、基金有关文件档案的保留 （一）档案保留 基金治理人应保留基金财富治理业务运动的纪录、账册、报表和其他相干资 料。基金托管人应保留基金托管业务运动的纪录、账册、报表和其他相干材料。 基金治理人和基金托管人都应该按划定的限日保管。保留限日不少于 15年。 （二）合同档案的竖立 基金治理人代表基金签订与基金相干的严重合同文本后，应实时以加密体式格局 将严重合同传真给基金托管人，并在十个事情日内将合同文本正本送达基金托管 人处。 （三）变动与辅佐 若基金治理人/基金托管人发作变动，未变动的一方有义务辅佐变动后的接 任人吸收响应文件。 （四）基金治理人和基金托管人应按各自职责完整保留原始凭据、记账凭据、 基金账册、生意业务纪录和主要合一致，承包管密义务并保留最少 15年以上。 37 托管协定 十四、基金治理人和基金托管人的替代 （一）基金治理人的替代 1.基金治理人的替代前提 有以下状况之一的，基金治理人职责住手： （1）基金治理人被依法作废其基金治理资历的； （2）基金治理人依法遣散、被依法打消或被依法宣告破产； （3）基金治理人被基金份额持有人大会解任； （4）执法律例及中国证监会划定的和基金合同约定的其他状况。 2.基金治理人的替代程序 替代基金治理人必需遵照以下程序举行： （1）提名：新任基金治理人由基金托管人或许由零丁或算计持有基金总份 额10%以上（含10%）的基金份额持有人提名； （2）决议：基金份额持有人大会在基金治理人职责住手后 6个月内对被提 名的新任基金治理人构成决议，该决议需经列入大会的基金份额持有人所持表决 权的 2/3以上（含2/3）表决经由历程，自表决经由历程之日起见效，新任基金治理人应 当符合执法律例及中国证监会划定的资历前提； （3）临时基金治理人：新任基金治理人发生之前，由中国证监会指定临时 基金治理人； （4）备案：基金份额持有人大会选任基金治理人的决议须报中国证监会备 案； （5）通告：基金治理人替代后，由基金托管人在替代基金治理人的基金份 额持有人大会决议见效后遵照《信息表露要领》的有关划定在指定序言通告； （6）交代：基金治理人职责住手的，应该妥帖保管基金治理业务材料，及 时向临时基金治理人或新任基金治理人解决基金治理业务的移交手续，临时基金 治理人或新任基金治理人应该实时吸收。临时基金治理人或新任基金治理人应与 基金托管人查对基金资产总值和净值； 38 托管协定 （7）审计：基金治理人职责住手的，应该根据执法律例划定约请管帐师事 务所对基金财富举行审计，并将审计效果予以通告，同时报中国证监会备案；审 计用度在基金财富中列支； （8）基金称号变动：基金治理人替代后，假如原任或新任基金治理人请求， 应按其请求替代或删除基金称号中与原任基金治理人有关的称号字样。 （二）基金托管人的替代 1、基金托管人的替代前提 有以下状况之一的，基金托管人职责住手： （1）基金托管人被依法作废其基金托管资历的； （2）基金托管人遣散、被依法打消或被依法宣告破产； （3）基金托管人被基金份额持有人大会解任； （4）执法律例及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他状况。 2、基金托管人的替代程序 （1）提名：新任基金托管人由基金治理人或许由零丁或算计持有基金总份 额10%（含10%）以上的基金份额持有人提名； （2）决议：基金份额持有人大会在基金托管人职责住手后 6个月内对被提 名的新任基金托管人构成决议，该决议需经列入大会的基金份额持有人所持表决 权的 2/3以上（含2/3）表决经由历程，自表决经由历程之日起见效，新任基金托管人应 当符合执法律例及中国证监会划定的资历前提； （3）临时基金托管人：新任基金托管人发生之前，由中国证监会指定临时 基金托管人； （4）备案：基金份额持有人大会选任基金托管人的决议须报中国证监会备 案； （5）通告：基金托管人替代后，由基金治理人在替代基金托管人的基金份 额持有人大会决议见效后遵照《信息表露要领》的有关划定在指定序言通告； （6）交代：基金托管人职责住手的，应该妥帖保管基金财富和基金托管业 务材料，实时解决基金财富和托管业务移交手续，新任基金托管人或许临时基金 托管人应该实时吸收。新任基金托管人或临时基金托管人与基金治理人查对基金 资产总值和净值； 39 托管协定 （7）审计：基金托管人职责住手的，应该根据划定约请管帐师事务所对基 金财富举行审计，并将审计效果予以通告，同时报中国证监会备案；审计用度从 基金财富中列支。 3、基金治理人与基金托管人同时替代 （1）提名：假如基金治理人和基金托管人同时替代，由零丁或算计持有基 金总份额10%（含10%）以上的基金份额持有人提名新的基金治理人和基金托管 人； （2）基金治理人和基金托管人的替代离别按上述程序举行； （3）通告：新任基金治理人和新任基金托管人应在替代基金治理人和基金 托管人的基金份额持有人大会决议见效后遵照《信息表露要领》的有关划定在指 定序言上团结通告。 （三）新基金治理人接收基金治理或新基金托管人或接收基金财富和基金托 管业务前，原基金治理人或基金托管人应根据执法律例和基金合同的划定继承履 行相干职责，并保证不对基金份额持有人的好处构成损伤。原基金治理人或基金 托管人在继承推行相干职责时期，仍有权根据本协定的划定收取基金治理费或基 金托管费。 40 托管协定 十五、制止行动 托管协定当事人制止处置的行动，包含但不限于： （一）基金治理人、基金托管人将其固有财富或许别人财富混同于基金财富 处置证券投资。 （二）基金治理人不公平地看待其治理的差别基金财富。基金托管人不公平 地看待其托管的差别基金财富。 （三）基金治理人、基金托管人应用基金财富为基金份额持有人以外的第三 人攫取好处。 （四）基金治理人、基金托管人向基金份额持有人违规许诺收益或许负担损 失。 （五）基金治理人、基金托管人侵犯、挪用基金财富。 （六）基金治理人、基金托管人对走漏因职务方便猎取的未公然信息、应用 该信息处置或许昭示、暗示别人处置相干的生意业务运动。 （七）基金治理人、基金托管人玩忽职守，不根据划定推行职责。 （八）基金治理人在没有足够资金的状况下向基金托管人发出投资指令和付 款指令，或违规向基金托管人发出指令。 （九）基金治理人、基金托管人在行政上、财务上不自力，其高等治理人员 和其他从业人员互相。 （十）基金托管人擅自动用或处罚基金资产，根据基金治理人的正当指令、 基金合同或托管协定的划定举行处罚的除外。 （十一）基金财富用于以下投资或许运动： 1、承销证券； 2、违背划定向别人贷款或许供应包管； 3、处置负担无穷义务的投资； 4、生意其他基金份额，然则执法律例或中国证监会尚有划定的除外； 5、向基金治理人、基金托管人出资； 6、处置内情生意业务、支配证券生意业务价钱及其他不正当的证券生意业务运动； 41 托管协定 7、执法、行政律例和中国证监会划定制止的其他运动。执法律例或羁系部 门作废上述限定，如实用于本基金，则本基金投资不再受相干限定。 （十二）执法律例和基金合同制止的其他行动，以及执法、行政律例和中国 证监会划定制止基金治理人、基金托管人处置的其他行动。 42 托管协定 十六、托管协定的变动、住手与基金财富的整理 （一）托管协定的变动程序 本协定两边当事人经协商一致，可以对协定举行修正。修正后的新协定，其 内容不得与基金合同的划定有任何争执。基金托管协定的变动报中国证监会备 案。 （二）基金托管协定住手的状况 1、基金合同住手； 2、基金托管人遣散、依法被打消、破产或由其他基金托管人接受基金资产； 3、基金治理人遣散、依法被打消、破产或由其他基金治理人接受基金治理 权； 4、发作执法律例、中国证监会或基金合同划定的住手事项。 （三）基金财富的整理 1、基金财富整理小组 （1）自涌现《基金合同》住手事由之日起 30个事情日内，竖立基金财富清 算小组，基金治理人构造基金财富整理小组并在中国证监会的监视下举行基金清 算。 （2）基金财富整理小构成员由基金治理人、基金托管人、具有证券、期货 相干业务资历的注册管帐师、状师以及中国证监会指定的人员构成。基金财富清 算小组可以聘任必要的事情人员。 （3）在基金财富整理历程当中，基金治理人和基金托管人应各自推行职责， 继承忠厚、勤恳、尽责地推行基金合同和本托管协定划定的义务，保护基金份额 持有人的正当权益。 （4）基金财富整理小组担任基金财富的保管、清算、估价、变现和分派。 基金财富整理小组可以依法举行必要的民事运动。 2、基金财富整理程序 （1）基金合同住手状况涌现时，由基金财富整理小组一致接受基金财富； （2）对基金财富和债权债权举行清算和确认； （3）对基金财富举行估值和变现； 43 托管协定 （4）编制整理报告； （5）约请管帐师事务所对整理报告举行外部审计； （6）约请状师事务所对整理报告出具执法看法书； （7）将整理报告报中国证监会备案； （8）通告基金整理报告； （9）对基金盈余财富举行分派。 3、整理用度 整理用度是指基金财富整理小组在举行基金整理历程当中发作的统统合理费 用，整理用度由基金财富整理小组优先从基金财富中付出。 4、基金财富按以下次序了债： （1）付出整理用度； （2）交纳所欠税款； （3）了债基金债权； （4）按基金份额持有人持有的基金份额比例举行分派。 基金财富未按前款（1）－（3）项划定了债前，不分派给基金份额持有人。 5、基金财富整理的限日为 6个月。 6、基金财富整理的通告 整理历程当中的有关严重事项须实时通告；基金财富整理报告经具有证券、期 货相干业务资历的管帐师事务所审计，状师事务所出具执法看法书后，由基金财 产整理小组报中国证监会备案并通告，基金财富整理小组应该将整理报告刊登在 指定网站上，并将整理报告提醒性通告刊登在指定报刊上。 7、基金财富整理账册及文件的保留 基金财富整理账册及有关文件由基金托管人保留 15年以上。 44 托管协定 十七、违约义务 （一）基金治理人、基金托管人不推行本协定或推行本协定不符合约定的， 应该负担违约义务。 （二）基金治理人、基金托管人在推行各自职责的历程当中，违背《基金法》 或许基金合同和本托管协定约定，给基金财富或许基金份额持有人构成损伤的， 应该离别对各自的行动依法负担补偿义务；因配合行动给基金财富或许基金份额 持有人构成损伤的，应该负担连带补偿义务。对丧失的补偿，仅限于直接丧失。 （三）当事人违约，给另一方当事人构成丧失的，应就直接丧失举行补偿； 给基金资产构成丧失的，应就直接丧失举行补偿，另一方当事人有权益及义务代 表基金向违约方追偿。如发作以下状况，当事人可以免责： 1、不可抗力； 2、基金治理人及基金托管人根据当时有用的执法律例或中国证监会、中国 银监会等羁系机构的划定作为或不作为而构成的丧失等； 3、基金治理人由于根据基金合同划定的投资准绳应用或不该用其投资权造 成的丧失等。 （四）当事人违约，另一方当事人在职责局限内有义务实时采纳必要的步伐， 全力防备丧失的扩展。没有采纳恰当步伐以致丧失进一步扩展的，不得就扩展的 丧失请求补偿。非违约方因防备丧失扩展而付出的合理用度由违约方负担。 （五）违约行动虽已发作，但本托管协定可以继承推行的，在最大限制地保 护基金份额持有人好处的前提下，基金治理人和基金托管人应该继承推行本协 议。若基金治理人或基金托管人因推行本协定而被告状，另一方应供应合理的必 要支撑。 （六）由于基金治理人、基金托管人不可掌握的要素致使业务涌现过失，基 金治理人和基金托管人虽然已采纳必要、恰当、合理的步伐举行搜检，然则未 能发明该毛病的，由此构成基金财富或基金投资者丧失，基金治理人和基金托管 人应该免去补偿义务。但基金治理人和基金托管人应该主动采纳必要的步伐消弭 或减轻由此构成的影响。 45 托管协定 十八、争议处置惩罚体式格局 因本协定发生或与之相干的争议，两边当事人应经由历程协商、调整处置惩罚，协商、 调整不能处置惩罚的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，仲 裁所在为北京市，根据中国国际经济贸易仲裁委员会届时有用的仲裁划定规矩举行仲 裁。仲裁判决是结局的，对当事人均有约束力。除非仲裁判决尚有划定，仲裁费 由败诉方负担。 争议处置惩罚时期，两边当事人应遵守基金治理人和基金托管人职责，各自继承 忠厚、勤恳、尽责地推行基金合同和本托管协定划定的义务，保护基金份额持有 人的正当权益。 本协定实用中华人民共和国执法并从其诠释。 46 托管协定 十九、托管协定的效能 两边对托管协定的效能约定以下： （一）基金治理人在向中国证监会请求出售基金份额时提交的托管协定草 案，应经托管协定当事人两边盖印以及两边法定代表人或受权代表具名或签章， 协定当事人两边根据中国证监会的看法修正托管协定草案。托管协定以中国证监 会注册的文本为正式文本。 （二）托管协定自基金合同竖立之日起竖立，自基金合同见效之日起见效。 托管协定的有用期自其见效之日起至该基金财富整理报告报中国证监会备案并 通告之日止。 （三）托管协定自见效之日对托管协定当事人具有一致的执法约束力。 （四）本协定一式六份，协定两边各持二份，上报有关羁系部门两份，每份 具有一致执法效能。 47 托管协定 二十、其他事项 除本协定有明白定义外，本协定的用语定义实用基金合同的约定。本协定未 尽事件，当事人根据基金合同、有关执法律例等划定协商解决。 48 托管协定 二十一、托管协定的签订 本协定两边法定代表人或受权代表签章、签订地、签订日 49 托管协定 （本页无正文，为《银华瑞泰天真设置夹杂型证券投资基金托管协定》签订页） 基金治理人：银华基金治理股份有限公司（法人盖印） 法定代表人或受权代表（具名）： 签订地：北京 签订日：年 月 日 基金托管人：中国农业银行股份有限公司（法人盖印） 法定代表人或受权代表（具名）： 签订地：北京 签订日：年 月 日 50 「如何用手机赚钱」路南警方提醒：小心这些网络电信诈骗套路！ |
