| 「在家加工挣钱」王益区：我区中小学幼儿园兼职卫生副校长岗前「网上赚钱的项目」天津市北辰区教育系统为学生组建疫情心理疏导 原标题:湘财长兴天真设置夹杂 : 湘财长兴天真设置夹杂型证券投资基金托管协定 湘财基金治理有限公司 湘财长兴天真设置夹杂型证券投资基金 托管协定 基金治理人：湘财基金治理有限公司 基金托管人：浙商银行股份有限公司 二〇二〇年三月 目次 一、基金托管协定当事人 ....................................................................................................... 3 二、基金托管协定的依据、目的和准绳 ............................................................................... 4 三、基金托管人对基金治理人的业务监视和查对 ............................................................... 4 四、基金治理人对基金托管人的业务查对 ......................................................................... 12 五、基金财富的保管 ............................................................................................................. 13 六、指令的发送、确认和执行 ............................................................................................. 16 七、生意业务及整理交收部署 ..................................................................................................... 19 八、基金资产净值盘算和管帐核算 ..................................................................................... 21 九、基金收益分派 ................................................................................................................. 23 十、基金信息表露 ................................................................................................................. 23 十一、基金用度 ..................................................................................................................... 24 十二、基金份额持有人名册的保管 ..................................................................................... 24 十三、基金有关文件档案的保留 ......................................................................................... 25 十四、基金治理人和基金托管人的替代 ............................................................................. 25 十五、制止行动 ..................................................................................................................... 28 十六、基金托管协定的变动、住手与基金财富的整理 ..................................................... 29 十七、违约义务 ..................................................................................................................... 31 十八、争议处置惩罚体式格局 ............................................................................................................. 32 十九、基金托管协定的效能 ................................................................................................. 32 二十、其他事项 ..................................................................................................................... 33 二十一、基金托管协定的签订 ............................................................................................. 33 鉴于湘财基金治理有限公司系一家遵照中国执法正当竖立并有用存续的有 限义务公司，依据相干执法律例的划定具有担负基金治理人的资历和才能，拟 召募刊行湘财长兴天真设置夹杂型证券投资基金（以下简称“本基金”或“基 金”）； 鉴于浙商银行股份有限公司系一家遵照中国执法正当竖立并有用存续的股 份制商业银行，依据相干执法律例的划定具有担负基金托管人的资历和才能； 鉴于湘财基金治理有限公司拟担负湘财长兴天真设置夹杂型证券投资基金 的基金治理人，浙商银行股份有限公司拟担负湘财长兴天真设置夹杂型证券投 资基金的基金托管人； 为明白湘财长兴天真设置夹杂型证券投资基金的基金治理人和基金托管人 之间的权益义务关联，特制订本协定； 除非文义尚有所指，本协定的统统术语与《湘财长兴天真设置夹杂型证券 投资基金基金合同》（以下简称《基金合同》）中定义的响应术语具有雷同的 寄义。若有抵牾应以《基金合同》为准，并依其条目诠释。 一、基金托管协定当事人 （一）基金治理人 称号：湘财基金治理有限公司 居处：上海市静安区共和路169号2层40室 办公所在：上海市浦东新区杨高南路428号1号楼5楼 法定代表人：王小平 竖立时候：2018年7月13日 赞同设立构造及赞同设立文号：中国证监会证监许可[2018]976号 运营局限：公然召募证券投资基金治理、基金贩卖和中国证监会许可的其 他业务 注册资本：10000万元人民币 构造情势：有限义务公司 存续时期：延续运营 （二）基金托管人 称号：浙商银行股份有限公司 居处：浙江省杭州市萧山区鸿宁路1788号 法定代表人：沈仁康 电话：0571-88261570 传真：0571-88268688 联系人：邓凯 竖立时候：1993年4月16日 构造情势：股份有限公司 注册资本：人民币187亿元 存续时期：延续运营 运营局限：吸取民众存款；发放短时间、中期和长期贷款；解决国内外结算； 解决单子承兑与贴现；刊行金融债券；代办刊行、代办兑付、承销政府债券； 生意政府债券、金融债券；措置同业拆借；生意、代办生意外汇；措置银行卡 业务；供应信用证效劳及包管；代办收付款子及代办保险业务；供应保管箱服 湘财长兴天真设置夹杂型证券投资基金托管协定 务；经国务院银行业监视治理机构赞同的其他业务。经国度外汇治理局赞同， 可以运营结汇、售汇业务。 二、基金托管协定的依据、目的和准绳 本协定依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金 法》”）、《证券投资基金贩卖治理要领》（以下简称“《贩卖要领》”）、 《公然召募证券投资基金运作治理要领》（以下简称“《运作要领》”）、 《证券投资基金信息表露内容与花样原则第7号〈托管协定的内容与花样〉》、 《公然召募开放式证券投资基金流动性风险治理划定》（以下简称“《流动性 风险划定》”）、《湘财长兴天真设置夹杂型证券投资基金基金合同》（以下 简称“《基金合同》”）及其他有关划定订立。 本协定的目的是明白基金治理人和基金托管人之间在基金财富的保管、投 资运作、净值盘算、收益分派、信息表露及相互监视等有关事件中的权益、义 务及职责，以确保基金财富的平安，庇护基金份额持有人的正当权益。 基金治理人和基金托管人遵照一致自愿、诚实信用、足够庇护投资者正当 好处的准绳，经协商一致，签订本协定。 除非本协定尚有商定，本协定所应用的词语或简称与其在《基金合同》的 释义部份具有雷同寄义。 三、基金托管人对基金治理人的业务监视和查对 （一）基金托管人对基金治理人的投资行动应用监视权 1、基金托管人依据有关执法律例的划定及《基金合同》和本协定的商定， 对基金的投资局限、投资对象举行监视。 本基金的投资局限为具有优越流动性的金融东西，包含国内依法刊行上市 的股票（包含主板、中小板、创业板及其他经中国证监会批准或注册上市的股 票）、债券（包含国债、央行单子、金融债券、企业债券、公司债券、中期票 据、短时间融资券、超短时间融资券、次级债券、政府支撑机构债、政府支撑债券、 地方政府债、可转换债券（含星散生意业务可转债）、可交换债券及其他经中国证 监会许可投资的债券）、资产支撑证券、债券回购、同业存单、银行存款（包 括协定存款、按期存款及其他银行存款）、钱银市场东西、股指期货、国债期 4 湘财长兴天真设置夹杂型证券投资基金托管协定 货以及执法律例或中国证监会许可基金投资的其他金融东西，但须符合中国证 监会的相干划定。 如执法律例或羁系机构今后许可基金投资其他品种，基金治理人在推行适 当程序后，可以将其归入投资局限。 2、基金托管人依据有关执法律例的划定及《基金合同》和本协定的商定， 对基金投资、融资比例举行监视。 （1）按执法律例的划定及《基金合同》的商定，本基金的投资资产设置比 例为： 基金的投资组合比例为：股票资产占基金资产的比例为0%-95%。基金投资 于同业存单的比例不凌驾基金资产的20%。每一个生意业务日日终在扣除股指期货合约 及国债期货合约所需交纳的生意业务保证金后现金或到期日在一年之内的政府债券 的比例算计不低于基金资产净值的5%，个中现金不包含结算备付金、存出保证 金和应收申购款等。 假如执法律例或中国证监会变动投资品种的投资比例限定，基金治理人在 推行恰当程序后，可以调整上述投资品种的投资比例。 （2）依据执法律例的划定及《基金合同》的商定，本基金投资组合遵照以 下投资限定： 1）本基金投资于股票资产占基金资产的比例为0%-95%；基金投资于同业 存单的比例不凌驾基金资产的20%； 2）本基金每一个生意业务日日终在扣除股指期货及国债期货合约需交纳的生意业务保 证金后，应该坚持不低于基金资产净值5％的现金或许到期日在一年之内的政府 债券；本基金所指的现金不包含结算备付金、存出保证金、应收申购款等； 3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不凌驾基金资产净值的10％； 4）本基金治理人治理的悉数基金持有一家公司刊行的证券，不凌驾该证券 的10％； 5）本基金投资于一致原始权益人的各种资产支撑证券的比例，不得凌驾基 金资产净值的10％； 6）本基金持有的悉数资产支撑证券，其市值不得凌驾基金资产净值的20％； 7）本基金持有的一致（指一致信用级别）资产支撑证券的比例，不得凌驾 5 湘财长兴天真设置夹杂型证券投资基金托管协定 该资产支撑证券范围的10％； 8）本基金治理人治理的悉数基金投资于一致原始权益人的各种资产支撑证 券，不得凌驾其各种资产支撑证券算计范围的10％； 9）本基金应投资于信用级别评级为BBB以上（含BBB）的资产支撑证券。 基金持有资产支撑证券时期，假如其信用等级下落、不再符合投资范例，应在 评级报告宣布之日起3个月内予以悉数卖出； 10）基金财富介入股票刊行申购，本基金所申报的金额不凌驾本基金的总 资产，本基金所申报的股票数目不凌驾拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 11）本基金进入全国银行间同业市场举行债券回购的资金余额不得凌驾基 金资产净值的40%；本基金在全国银行间同业市场中的债券回购最长限日为1 年，债券回购到期后不得展期； 12）本基金介入股指期货生意业务，应该遵照以下请求： ①本基金在任何生意业务日日终，持有的买入国债期货和股指期货合约代价与 有价证券市值之和，不得凌驾基金资产净值的95%；个中，有价证券指股票、 债券（不含到期日在一年之内的政府债券）、资产支撑证券、买入返售金融资 产（不含质押式回购）等； ②本基金在任何生意业务日日终，持有的买入股指期货合约代价，不得凌驾基 金资产净值的10%；在任何生意业务日日终，持有的卖出股指期货合约代价不得超 过基金持有的股票总市值的20%；本基金在任何生意业务日内生意业务（不包含平仓） 的股指期货合约的成交金额不得凌驾上一生意业务日基金资产净值的20%；本基金 所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约代价，算计（轧差盘算）应该符 合《基金合同》关于股票投资比例的有关商定； 13）本基金介入国债期货生意业务，需遵守以下投资比例限定： ①基金在任何生意业务日日终，持有的买入国债期货合约代价，不得凌驾基金 资产净值的15%； ②基金在任何生意业务日日终，持有的卖出国债期货合约代价不得凌驾基金持 有的债券总市值的30%； ③基金在任何生意业务日内生意业务（不包含平仓）的国债期货合约的成交金额不 得凌驾上一生意业务日基金资产净值的30%； 6 ④基金所持有的债券（不含到期日在一年之内的政府债券）市值和买入、 卖出国债期货合约代价，算计（轧差盘算）应该符合基金合同关于债券投资比 例的有关商定。 14）本基金治理人治理的悉数开放式基金（包含开放式基金以及处于开放 期的按期开放基金）持有一家上市公司刊行的可流畅股票，不得凌驾该上市公 司可流畅股票的15%；一致基金治理人治理的悉数投资组合持有一家上市公司 刊行的可流畅股票，不得凌驾该上市公司可流畅股票的30%； 15）本基金主动投资流动性受限资产的市值算计不得凌驾本基金基金资产 净值的15%；因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金范围变动等基金治理 人之外的要素以致基金投资比例不符合上述投资比例限定的，基金治理人不得 主动新增流动性受限资产的投资； 16）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为生意业务对 手方展开逆回购生意业务的，可接收质押品的天资请求应该与基金合同商定的投资 局限坚持一致； 17）本基金总资产不得凌驾基金净资产的140%； 18）执法律例及中国证监会划定的和《基金合同》商定的其他投资限定。 除上述第2）、9）、15）、16）项外，因证券/期货市场波动、证券刊行人 兼并、基金范围变动等基金治理人之外的要素以致基金投资比例不符合上述规 定投资比例的，基金治理人应该在10个生意业务日内举行调整，但中国证监会划定 的迥殊状况除外。执法律例尚有划定的，从其划定。 基金治理人应该自基金合同见效之日起6个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的有关商定。在上述时期内，本基金的投资局限、投资战略应该符 合基金合同的商定。基金托管人对基金的投资的监视与搜检自基金合同见效之 日起入手下手。执法律例或羁系部门尚有划定的，从其划定。 上述投资组合限定条目中，若属执法律例或羁系部门的强制性划定，则当 执法律例或羁系部门作废或变动上述限定，如实用于本基金，基金治理人在履 行恰当程序后，则本基金投资不再受相干限定或以变动今后的划定为准。 基金托管人遵照上述划定对本基金的投资组合限定及调整限日举行监视。 3、基金财富不得用于以下投资或许运动。 （1）承销证券； （2）违背划定向别人贷款或许供应包管； （3）措置负担无穷义务的投资； （4）生意其他基金份额，然则中国证监会尚有划定的除外； （5）向其基金治理人、基金托管人出资； （6）措置内情生意业务、支配证券生意业务价钱及其他不正当的证券生意业务运动； （7）执法、行政律例和中国证监会划定制止的其他运动。 基金治理人治理运作基金资产过程当中应该严厉遵守执法、律例的划定及基 金合同和本协定的商定，不得执行上述投资制止行动。基金治理人应用基金财 发作意基金治理人、基金托管人及其控股股东、现实掌握人或许与其有严重利 害关联的公司刊行的证券或许承销期内承销的证券，或许措置其他严重关联交 易的，应该符合基金的投资目的和投资战略，遵照基金份额持有人好处优先的 准绳，提防好处争执，竖立健全内部审批机制和评价机制，依据市场公平合理 价钱执行。相干生意业务必须事前取得基金托管人的赞同，并按执法律例予以表露。 严重关联生意业务应提交基金治理人董事会审议，并经由三分之二以上的自力董事 经由过程。基金治理人董事会应最少每半年对关联生意业务事项举行检察。 如执法、行政律例或羁系部门作废上述制止性限定，如实用于本基金，基 金治理人在推行恰当程序后，本基金可不受上述划定的限定。 依据执法律例有关基金措置的关联生意业务的划定，基金治理人和基金托管人 应事前相互供应与本机构有控股关联的股东或与本机构有其他严重利害关联的 公司名单及其更新，并以两边商定的体式格局提交，确保所供应的关联生意业务名单的 实在性、完全性、全面性，并担任实时将更新后的名单发送给对方。 4、基金托管人依据有关执法、律例划定及基金合同和本协定商定，对基 金治理人介入银行间债券市场举行监视。 基金托管人依据有关执法、律例划定和《基金合同》商定对基金治理人参 与银行间市场生意业务时面对的生意业务敌手资信风险举行监视。 基金治理人应在基金投资运作之前向基金托管人供应符合执法、律例及行 业范例的、经郑重挑选的、本基金实用的银行间市场生意业务敌手的名单。基金托 管人在收到名单后【2】个事情日内电话或回函确认收到该名单。基金治理人应 湘财长兴天真设置夹杂型证券投资基金托管协定 严厉依据生意业务敌手名单的局限在银行间债券市场挑选生意业务敌手。基金托管人监 督基金治理人是不是按事前供应的银行间债券市场生意业务敌手名单举行生意业务。 基金治理人可以按期（每半年）和不按期对银行间市场现券及回购生意业务对 手的名单举行更新。基金托管人在收到名单后【2】个事情日内电话或书面回函 确认，新名单自基金托管人确认当日见效。新名单见效前已与本次剔除的生意业务 敌手所举行但还没有结算的生意业务，仍应依据协定举行结算。 基金治理人介入银行间市场生意业务时，应按银行间债券市场的生意业务划定规矩举行 生意业务，并有义务掌握生意业务敌手的资信风险，由于生意业务敌手资信风险引发的丧失, 基金治理人应该担任向相干义务人追偿。基金托管人不负担由此构成的任何法 律义务及丧失。 如基金托管人预先发明基金治理人没有依据事前商定的生意业务敌手举行生意业务 时，基金托管人应实时提醒基金治理人，但基金托管人不负担由此构成的任何 丧失和义务。 5、基金托管人依据有关执法、律例的划定及基金合同和本协定的商定， 对基金治理人挑选存款银行举行监视。 基金投资银行按期存款的，基金治理人应依据执法、律例的划定及基金合 同的商定挑选存款银行。 本基金投资银行存款应符合以下划定： （1）基金治理人、基金托管人应该与存款银行竖立按期对账机制，确保基 金银行存款业务账目及核算的实在、正确。 （2）基金托管人应加强对基金银行存款业务的监视与查对，严厉检察、复 核相干协定、账户材料、投资指令、存款证明书等有关文件，实在推行托管职 责。 （3）基金治理人与基金托管人在展开基金存款业务时，应严厉遵守《基金 法》、《运作要领》等有关执法、律例，以及国度有关账户治理、利率治理、 付出结算等的各项划定。 基金托管人发明基金治理人在挑选存款银行时有违背有关执法律例的划定 及基金合同的商定的行动，应实时以书面情势关照基金治理人在10个事情日内 纠正。基金治理人对基金托管人关照的违规事项未能在10个事情日内纠正的， 9 湘财长兴天真设置夹杂型证券投资基金托管协定 基金托管人应报告中国证监会。基金托管人发明基金治理人有严重违规行动， 应马上报告中国证监会，同时关照基金治理人在10个事情日内纠正或谢绝结算。 6、基金托管人依据有关执法律例的划定及《基金合同》的商定，对基金管 理人投资流畅受限证券举行监视。 （1）基金治理人投资流畅受限证券，应遵守《关于基金投资非公然刊行股 票等流畅受限证券有关问题的关照》等有关执法律例划定。 （2）流畅受限证券与上文所述的流动性受限资产并不完全一致，包含由 《上市公司证券刊行治理要领》范例的非公然刊行股票、公然刊行股票网下配 售部份等在刊行时明白一按限日锁按期的可生意业务证券，不包含由于宣布严重消 息或其他缘由此暂时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购生意业务中的质押券等 流畅受限证券。 （3）基金治理人应保证本基金投资的流畅受限证券登记存管在本基金名下， 并确保基金托管人可以一般查询。因基金治理人缘由发作的流畅受限证券登记 存管问题，构成基金托管人没法平安保管本基金资产的义务与丧失，及基金财 产的丧失，由基金治理人负担。 （4）在初次投资流畅受限证券之前，基金治理人应该制订相干投资决策流 程、风险掌握轨制、流动性风险掌握预案等规章轨制。基金治理人应该依据基 金流动性的须要合理部署流畅受限证券的投资比例，并在风险掌握轨制中明白 详细比例，防备基金涌现流动性风险。上述规章轨制须经基金治理人董事会批 准。上述规章轨制经董事会经由过程以后，基金治理人应该将上述规章轨制以及董 事会赞同上述规章轨制的决议提交给基金托管人。 （5）在投资流畅受限证券之前，基金治理人应最少提早一个生意业务日向基金 托管人供应有关流畅受限证券的相干信息，详细应该包含但不限于以下文件 （若有）：拟刊行数目、订价依据、羁系机构的赞同证明文件复印件、基金管 理人与承销商签订的贩卖协定复印件、缴款关照书、基金拟认购的数目、价钱、 总成本、划款账号、划款金额、划款时候文件等。基金治理人应保证上述信息 的实在、完全。 （6）基金托管人在监视基金治理人投资流畅受限证券的过程当中，如以为因 市场涌现猛烈变化致使基金治理人的详细投资行动大概对基金财富构成较大风 险，基金托管人有权请求基金治理人对该风险的消弭或提防步伐举行补充和整 10 湘财长兴天真设置夹杂型证券投资基金托管协定 改，并做出书面申明。不然，基金托管人经事前书面示知基金治理人，有权拒 绝执行其有关指令。因谢绝执行该指令构成基金财富丧失的，基金托管人不承 担负何义务，并有权报告中国证监会。 （7）假如基金治理人未依据本协定的商定向基金托管人报送相干数据或许 报送了子虚的数据，致使基金托管人不能推行托管人职责的，基金治理人应依 法负担响应执法效果。除基金托管人未能依据执法律例、基金合同及本协定履 行职责外，因投资流畅受限证券发作的丧失，基金托管人依据本协定推行监视 职责后不负担上述丧失。 （8）基金托管人依据有关划定有权对基金治理人举行以下事项监视： 1）本基金投资流畅受限证券时的执法律例遵守状况。 2）在基金投资流畅受限证券治理事情方面有关轨制、流动性风险措置预案 的竖立与完美状况。 3）有关比例限定的执行状况。 4）信息表露状况。 （9）相干执法律例对基金投资流畅受限证券有新划定的，从其划定。 7、基金托管人依据有关执法、律例的划定及基金合同和本协定的商定， 对基金治理人产物禁投池举行监视。 基金治理人可以向基金托管人供应基金禁投池清单。基金托管人在收到名 单后2个事情日内电话或回函确认收到该名单。基金治理人可以按期和不按期 对基金禁投池清单举行更新。基金托管人在收到清单后2个事情日内电话或书 面回函确认，新清单自基金托管人确认当日见效。新清单见效前基金托管人仍 按原禁投池清单举行监视。 基金治理人逾越名单局限举行投资的，基金托管人应实时提醒基金治理人， 但基金托管人不负担由此构成的任何丧失和义务。 （二）基金托管人应依据有关执法、律例的划定及基金合同的商定，对基 金资产净值盘算、各种基金份额的基金份额净值盘算、应收资金到账、基金费 用开支及收入确认、基金收益分派、相干信息表露、基金宣扬推介材估中刊登 基金功绩表现数据等举行监视和查对。 （三）基金治理人应主动合营和辅佐基金托管人的监视和查对，在划定时 11 湘财长兴天真设置夹杂型证券投资基金托管协定 间内回复并纠正，就基金托管人的合理疑义举行诠释或举证。对基金托管人按 照律例请求需向中国证监会报送基金监视报告的，基金治理人应主动合营供应 相干数据材料和轨制等。 基金托管人发明基金治理人的上述事项及投资指令或现实投资运作违背法 律律例、《基金合同》和本托管协定的划定，应实时以电话提醒或书面提醒等 体式格局关照基金治理人限日纠正。基金治理人应主动合营和辅佐基金托管人的监 督和查对。基金治理人收到书面关照后应在下一事情日实时查对并以书面情势 给基金托管人发出回函，就基金托管人的合理疑义举行诠释或举证，申明违规 缘由及纠正限日，并保证在划按限日内实时纠正。在上述划按限日内，基金托 管人有权随时对关照事项举行复查，催促基金治理人纠正。基金治理人对基金 托管人关照的违规事项未能在限日内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。 若基金托管人发明基金治理人依据生意业务程序已见效的指令违背执法、行 政律例和其他有关划定，或许违背《基金合同》商定的，应该马上关照基金管 理人，并报告证监会。 基金托管人发明基金治理人有严重违规行动，应实时报告中国证监会，同 时关照基金治理人限日纠正，并将纠正效果报告中国证监会。基金治理人无正 当来由，谢绝、阻止对方依据本托管协定划定应用监视权，或采纳迁延、敲诈 等手腕阻碍对方举行有用监视，情节严重或经基金托管人提出正告仍不纠正的， 基金托管人应报告中国证监会。 四、基金治理人对基金托管人的业务查对 依据《基金法》及其他有关律例、《基金合同》和本协定划定，基金治理 人对基金托管人推行托管职责的状况举行查对，查对事项包含但不限于基金托 管人是不是平安保管基金财富，是不是开立基金财富的托管账户、证券账户、债券 托管账户等投资所需账户，是不是辅佐供应开立期货业务相干账户及生意业务编码的 托管人相干信息，是不是实时、正确复核基金治理人盘算的基金资产净值和各种 基金份额的基金份额净值，是不是依据基金治理人指令解决整理交收，是不是依据 律例划定和《基金合同》划定举行相干信息表露和监视基金投资运作等行动。 基金治理人可以按期（每半年）和不按期地对基金托管人保管的基金资产 举行查对。基金托管人应主动合营基金治理人的查对行动，包含但不限于：提 12 湘财长兴天真设置夹杂型证券投资基金托管协定 交相干材料以供基金治理人查对托管财富的完全性和实在性，在划定时候内答 复并纠正。 基金治理人发明基金托管人未对基金资产执行分账治理、擅自调用基金资 产、未执行或无端耽误执行基金治理人资金划拨指令、走漏基金投资信息等违 反《基金法》、《基金合同》、本协定及其他有关划定的，应实时以书面情势 关照基金托管人在限日内纠正，基金托管人收到关照后应在下一事情日实时核 对并以书面情势对基金治理人发出回函，申明违规缘由及纠正限日，并保证在 划按限日内实时纠正。在限日内，基金治理人有权随时对关照事项举行复查， 催促基金托管人纠正。基金托管人对基金治理人关照的违规事项未能在限日内 纠正的，基金治理人应报告中国证监会。对基金治理人依据律例请求需向中国 证监会报送基金监视报告的，基金托管人应主动合营供应相干数据材料和轨制 等。 基金治理人发明基金托管人有严重违规行动，应马上报告中国证监会，同 时关照基金托管人在限日内纠正。基金托管人无正当来由，谢绝、阻止对方根 据本协定划定应用监视权，或采纳迁延、敲诈等手腕阻碍对方举行有用监视， 情节严重或经基金治理人提出正告仍不纠正的，基金治理人应报告中国证监会。 五、基金财富的保管 （一）基金财富保管的准绳 1、基金托管人应平安保管基金财富，未经基金治理人的指令，不得自交运 用、处罚、分派基金的任何资产。 2、基金财富应自力于基金治理人、基金托管人的固有财富。 3、基金托管人依据划定开立基金财富的托管账户、证券账户、债券托管账 户等投资所需账户。 4、基金托管人对所托管的差别基金财富离别设置账户，与基金托管人的其 他业务和其他基金的托管业务执行严厉的分账治理，确保基金财富的完全和独 立。 5、关于由于基金投资发作的应收资产和基金申购过程当中发作的应收资产， 应由基金治理人担任与有关当事人肯定到账日期并关照基金托管人，到账日基 金资产没有抵达基金银行存款账户的，基金托管人应实时关照基金治理人采纳 13 湘财长兴天真设置夹杂型证券投资基金托管协定 步伐举行催收。由此给基金构成丧失的，基金治理人应担任向有关当事人追偿 基金的丧失。基金托管人对此予以必要的合营与辅佐，但不负担负何义务。 6、除依据执法律例和《基金合同》的划定外，基金托管人不得托付第三人 托管基金财富。 （二）基金合同见效时召募资产的考证 基金召募时期召募的资金应存于在具有托管资历的商业银行开设的基金募 集专用账户。该账户由基金治理人或基金治理人托付的登记机构开立并治理。 基金召募期满或基金治理人依据执法律例及招募申明书决议住手基金出售， 基金召募份额总额、基金召募金额及基金认购人数符合《基金法》、《运作办 法》等有关划定后，基金治理人应将召募到的属于基金财富的悉数资金划入基 金托管工资本基金开立的基金托管资金账户，同时在划定时候内，约请具有从 事证券相干业务资历的管帐师事务所举行验资，出具验资报告，出具的验资报 告应由列入验资的2名以上（含2名）中国注册管帐师具名有用。基金托管人 在收到资金当日出具相干证明文件。 （三）基金的银行存款账户的开立和治理 1、基金托管人应担任本基金银行存款账户（即托管账户）的开立和治理。 2、基金托管人在商业银行开立基金的银行存款账户，并依据中国人民银行 划定计息，依据基金治理人正当合规的指令解决资金收付。本基金的银行预留 印鉴由基金托管人制造、保管和应用。本基金的统统钱银收支运动，包含但不 限于投资、付出赎回金额、付出基金收益、收取申购款，均需经由过程本基金的银 行存款账户举行。 3、本基金银行存款账户的开立和应用，限于满足展开本基金业务的须要。 基金托管人和基金治理人不得假借本基金的名义开立其他任何银行存款账户； 亦不得应用基金的任何银行存款账户举行本基金业务之外的运动。 4、基金托管人可以经由过程请求开通本基金银行账户的企业网上银行业务举行 资金付出，并应用企业网上银行（简称“网银”）解决托管资产的资金结算汇 划业务。 5、基金银行存款账户的治理应符合执法、律例以及银行业监视治理机构的 其他划定。 14 （四）基金的证券交收账户和资金交收账户的开立和治理 基金托管工资本基金在中国证券登记结算有限义务公司开立证券账户。 基金证券账户的开立和应用，限于满足展开本基金业务的须要。基金托管 人和基金治理人不得出借和未经对方赞同擅自让渡基金的任何证券账户；亦不 得应用基金的任何账户举行本基金业务之外的运动。 基金治理工资基金财富在证券掮客机构开立证券生意业务资金账户，用于基金 财富证券生意业务结算资金的存管、纪录生意业务结算资金的变动明细以及场内证券交 易整理。基金托管人和基金治理人不得出借或让渡证券账户、证券生意业务资金账 户，亦不得应用证券账户或证券生意业务资金账户举行本基金业务之外的运动。 （五）债券托管账户的开立和治理 基金合同见效后，基金托管人担任在中心国债登记结算有限义务公司及银 行间市场整理所股份有限公司以本基金的名义开立债券托管账户，并由基金托 管人担任基金的债券及资金的整理。基金治理人和基金托管人同时代表基金签 订全国银行间债券市场债券回购主协定。 （六）其他账户的开立和治理 若中国证监会或其他羁系机构在本托管协定订立日以后许可基金措置其他 投资品种的投资业务，触及相干账户的开立、应用的，由基金治理人辅佐基金 托管人依据有关执法、律例的划定和《基金合同》的商定，开立有关账户。该 账户按有关划定规矩应用并治理。 执法律例等有关划定对相干账户的开立和治理尚有划定的，从其划定解决。 （七）基金财富投资的有关什物证券、银行存款按期存单等有价凭据的保 管 什物证券由基金托管人寄存于基金托管人或其他基金治理人与基金托管人 协商一致的第三方机构的保管库，保管凭据由基金托管人持有。什物证券的购 买和让渡，由基金托管人依据基金治理人的指令解决。属于基金托管人现实有 效掌握下的什物证券在基金托管人保管时期的破坏、灭失，由此发作的义务应 由基金托管人负担。基金托管人对由基金托管人之外机构现实有用掌握的本基 金资产不承包管管义务。 银行存款按期存单等有价凭据由基金托管人担任保管。 （八）与基金财富有关的严重合同的保管 由基金治理人代表基金签订的与基金有关的严重合同的原件离别由基金托 管人、基金治理人保管，相干业务程序尚有限定除外。除本协定尚有划定外， 基金治理人在代基金签订与基金有关的严重合同时应尽大概保证基金一方持有 二份及以上的正本，以便基金治理人和基金托管人最少各持有一份正本的原件， 基金治理人在合同签订后15个事情日内经由过程专人送达、挂号邮寄等平安体式格局将 合同原件送达基金托管人处。严重合同的保管限日为基金合同住手后15年。 关于没法取得二份以上的正本的，基金治理人应向基金托管人供应合同复 印件，并在复印件上加盖公章，未经两边协商或未在合同商定局限内，合同原 件不得转移。 六、指令的发送、确认和执行 基金治理人在应用基金财富时，展开场内证券生意业务前，基金治理人经由过程基 金托管账户与证券资金账户已竖立的第三方存管体系在基金托管账户与证券资 金账户之间划款，即银证互转；或由基金托管人依据基金治理人的划款指令执 行银证互转。 基金治理人在应用基金财富时向基金托管人发送场外资金划拨及其他款子 收付指令，基金托管人执行基金治理人的指令、解决基金名下的资金来往等有 关事项。基金治理人发送指令应采纳电子指令或传真或别的两边配合确认的方 式。 （一）基金治理人对发送指令职员的书面受权 基金治理人应向基金托管人供应预留印鉴和受权人具名样本，事前书面通 知（以下称“受权关照”）基金托管人有权发送指令的职员名单，说明响应的 生意业务权限，并划定基金治理人向基金托管人发送指令时基金托管人确认有权发 送职员身份的要领。基金治理人应经由过程邮件情势向基金托管人发出加盖公章和 法定代表人（或受权代表）名章的受权关照扫描件。基金治理人应在今后三个 事情日内将受权关照的正本送交基金托管人。扫描件如与正本不一致，基金托 管人以扫描件为准并实时关照基金治理人。基金治理人和基金托管人对受权文 件负有保密义务，其内容不得向受权人及相干操纵职员之外的任何人走漏。但 执法律例划定或有权构造请求的除外。 （二）指令的内容 指令是基金治理人在应用基金资产时，向基金托管人发出的资金划拨及其 他款子收付的指令。指令应写明款子事由、付出时候、到账时候、金额、账户 等执行付出所需内容，加盖预留印鉴。 本基金银行账户发作的银行结算用度等银行用度，由基金托管人直接从银 行账户中扣划，不必基金治理人出具指令，但应实时关照基金治理人。 （三）指令的发送、确认和执行的时候和程序 基金治理人应依据《基金法》及其他有关律例、《基金合同》和本协定的 划定，在其正当的运营权限和生意业务权限内发送指令，被受权人应依据其受权权 限发送指令。指令由基金治理人经由过程基金托管人与基金治理人协商一致的体式格局 提交，若迥殊状况下需“受权关照”肯定的被受权人代表基金治理人用邮件的 体式格局向基金托管人发送。发送后基金治理人需实时经由过程电话与基金托管人确认 指令内容。除需斟酌资金在途时候外，基金治理人还需为基金托管人留有2个 事情小时的复核和审批时候。在每一个生意业务日的13：30今后吸收基金治理人发出 的场内生意业务转账划款指令的，基金托管人不保证当日完成划转流程；在每一个交 易日的15：00今后吸收基金治理人发出的其他划款指令的，基金托管人不保证 当日完成划付流程。基金治理人指令发送不实时，未能留出足够的执行时候， 以致指令未能实时执行的，基金托管人不负担由此致使的丧失。基金治理人向 基金托管人下达指令时，应确保基金银行账户有足够的资金余额，对基金治理 人在没有足够资金的状况下向基金托管人发出的指令，基金托管人可不予执行， 并马上关照基金治理人，基金托管人不负担由于不执行该指令而构成丧失的责 任。基金治理人应将银行间市场成交单加盖印章后扫描给基金托管人。关于被 受权人发出的指令，基金治理人不得否定其效能。基金托管人遵照“受权关照” 划定的要领确认指令的有用后，方可执行指令。指令执行结束后，基金托管人 应实时关照基金治理人。 基金托管人仅依据基金治理人的受权文件对指令举行外表符合性的情势审 查，对其实在性不负担义务。基金托管人对执行基金治理人的指令对基金财富 构成的丧失不负担补偿义务。 （四）基金治理人发送毛病指令的状况和处置惩罚程序 基金治理人发送毛病指令的状况包含指令发送职员无权或逾越权限发送指 令及交割信息毛病，指令中主要信息模糊不清或不全等。基金托管人在推行监 督职能时，发明基金治理人的指令毛病时，有权谢绝执行，并实时关照基金管 理人纠正。 （五）基金托管人遵照执法、律例暂缓、谢绝执行指令的状况和处置惩罚程序 基金托管人发明基金治理人发送的指令违背《基金法》、《基金合同》、 本协定或有关基金执法律例的有关划定，应该视状况暂缓或不予执行，并应及 时以书面情势关照基金治理人纠正，基金治理人收到关照后应实时查对，并以 书面情势对基金托管人发出回函确认，由此构成的丧失由基金治理人负担。 （六）基金托管人未依据基金治理人指令执行的处置惩罚要领 关于基金治理人的有用指令和关照，除非违背执法律例、基金合同、托管 协定，基金托管人不得无端谢绝或迁延执行。基金托管人由于本身缘由构成未 依据基金治理人发送的一般指令执行，给基金份额持有人构成丧失的，对由此 构成的直接经济丧失负补偿义务。 （七）被受权职员的替代 基金治理人撤换被受权职员或转变被受权职员的权限，必须提早最少三个 事情日，应用邮件情势向基金托管人发出加盖公章和法定代表人（或受权代表） 名章的被受权人变动关照（包含姓名、权限、预留印鉴和具名样本等），说明 启用日期，同时电话关照基金托管人。被受权人变动关照自基金托管人收到邮 件并电话确认后，方视为关照送达。被受权人变动关照在送达后，自其上面注 明的启用日期起入手下手见效。如关照送达的日期晚于关照中说明的启用日期的， 则被受权人变动关照自关照送达时见效。被受权人变动关照见效前，基金托管 人仍应按原商定执行指令，基金治理人不得否定其效能。基金治理人在今后七 个事情日内将被受权人变动关照的正本送交基金托管人。托管人收到的扫描件 与正本不一致时，以扫描件为准。 基金托管人变动接收基金治理人指令的职员及联系体式格局，应最少提早1个 事情日以邮件或其他两边承认的体式格局发送基金治理人。基金托管人变动接收基 金治理人指令的职员及联系体式格局自基金治理人电话确认后见效。 七、生意业务及整理交收部署 （一）代办证券、期货生意的证券运营机构和期货掮客机构 基金治理人应制订挑选的范例和程序，并担任依据相干范例以及内部治理 轨制对有关证券运营机构举行考核后肯定代办本基金证券生意证券运营机构， 并负担响应义务。基金治理人和被挑选的证券运营机构签订证券掮客合同或其 他商定的情势，由基金治理人关照基金托管人，并执法律例请求在法定信息披 露报告中表露有关内容。基金治理人、基金托管人和证券掮客机构可就本基金 介入证券生意业务的详细事项另行签订协定。 基金治理人应实时将基金佣金费率等基本信息以及变动状况实时以书面形 式关照基金托管人。 基金治理人担任挑选代办本基金股指期货生意业务的期货掮客机构，并与其签 订期货掮客合同。基金治理人、基金托管人和期货掮客机构可就本基金介入期 货生意业务的详细事项另行签订协定。其他事件依据执法律例、《基金合同》的相 关划定执行，若无明白划定的，可参照有关证券生意、证券掮客机构挑选的规 则执行。 （二）基金投资证券后的整理交收部署 基金治理人和基金托管人在基金整理和交收中的义务： 本基金经由过程证券掮客机构举行的生意业务由证券掮客机构作为结算介入人代办 本基金举行结算；本基金其他证券生意业务由基金托管人或相干机构担任结算。基 金治理人、基金托管人以及被挑选的证券掮客机构应依据有关执法律例及相干 业务划定规矩，签订相干协定，用以详细明白三方在证券生意业务资金结算业务中的责 任。 对基金治理人的资金划拨指令，基金托管人在复核无误后应在划按限日内 执行并在执行结束后回函确认，不得耽搁。 本基金投资于证券发作的统统场外生意业务的资金汇划，悉数由基金托管人负 责解决。 证券掮客机构代办本基金财富与中登公司完成证券生意业务及非生意业务触及的证 券资金结算业务，并负担由证券掮客机构缘由构成的一般结算、交收业务没法 完成的义务；若由于基金治理人缘由构成的一般结算业务没法完成，义务由资 湘财长兴天真设置夹杂型证券投资基金托管协定 产治理人负担。 （三）基金治理人与基金托管人举行资金、证券账目和生意业务纪录的查对 对基金的生意业务纪录，由基金治理人和托管人按日举行查对。每一个事情日对 外表露基金份额净值之前，必须保证当天统统现实生意业务纪录与基金管帐账簿上 的生意业务纪录完全一致。假如生意业务纪录预管帐账簿纪录不一致，构成基金管帐核 算不完全或不实在，由此致使的丧失由基金的管帐义务方负担。基金治理人每 一生意业务日以两边承认的体式格局在当日悉数生意业务完毕后，将编制的基金资金、证券 账目传送给基金托管人，基金托管人按日举行账目查对。 对什物券账目，相干各方按期举行账实查对。 基金托管人应按按期查对证券账户中的证券数目和品种。 两边可协商采纳电子对账体式格局举行账目查对。 （四）申购、赎回、转换开放式基金的资金整理和数据通报的时候、程序 及托管协定当事人的义务界定 1、托管协定当事人在开放式基金的申购赎回、转换中的义务 本基金的申购与赎回将经由过程贩卖机构举行。详细的贩卖机构将由基金治理 人在招募申明书或其他相干通告中列明。由基金治理人或基金治理人托付的登 记机构解决基金份额的过户和登记，基金托管人担任吸收并确认资金的到账情 况，以及遵照基金治理人的指令来划付赎回款子。 2、本基金的数据通报 基金治理人应保证本基金（或本基金治理人托付）的登记机构每一个事情日 15:00前向基金托管人发送前一开放日上述有关数据。基金治理人应对通报的申 购、赎回、转换数据的实在性、正确性和完全性担任。 3、本基金的资金整理 基金申购、赎回等款子采纳轧差交收的结算体式格局，净额在最晚不迟于交收 当日15：00前在基金治理人总整理账户和资产托管专户之间交收。 假如当日基金为净应付款，基金托管人应依据基金治理人的指令实时举行 划付。关于未准时划付的资金，基金治理人应实时关照基金托管人划付，由此 发作的义务应由基金托管人负担。效果严重的基金治理人应向中国证监会报告。 （五）基金收益分派的整理交收部署 20 1、基金治理人决议收益分派计划并关照基金托管人，经基金托管人复核后 遵照《信息表露要领》的有关划定在中国证监会指定序言上通告。 2、基金托管人和基金治理人对基金收益分派举行账务处置惩罚并查对后，基金 治理人应实时向基金托管人发送分发明金盈余的划款指令，基金托管人依据划 款指令在指定划付日实时将资金划至基金治理人指定账户。 3、基金治理人在下达分红款付出指令时，应给基金托管人留出必须的划款 时候。 八、基金资产净值盘算和管帐核算 （一）基金资产净值及基金份额净值的盘算与复核 基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的代价。 基金治理人应每一个事情日对基金资产估值。但基金治理人依据执法律例或 基金合同的划定停息估值时除外。估值准绳应符合《基金合同》、《中国证券 监视治理委员会关于证券投资基金估值业务的指点看法》及其他执法、律例的 划定。基金资产净值和各种基金份额净值由基金治理人担任盘算，基金托管人 复核。基金治理人应于每一个事情日生意业务完毕后盘算当日的基金资产净值，以约 定体式格局发送给基金托管人。基金托管人对净值盘算效果复核后，将复核效果反 馈给基金治理人，经基金托管人复核无误后，由基金治理人对各种基金份额净 值予以宣布。 （二）基金资产的估值 基金治理人及基金托管人应该依据《基金合同》的商定举行估值。 （三）基金份额净值毛病的处置惩罚体式格局 基金治理人及基金托管人应该依据《基金合同》的商定处置惩罚份额净值毛病。 （四）停息估值的状况 1、基金投资所触及的证券/期货生意业务市场遇法定节假日或因其他缘由停息 业务时； 2、因不可抗力以致基金治理人、基金托管人没法正确评价基金资产代价时； 3、当前一估值日基金资产净值50%以上的资产涌现无可参考的活泼市场价 格且采纳估值手艺仍致使公道代价存在严重不肯定性时，经与基金托管人协商 确认后，基金治理人应该停息估值； 4、执法律例或中国证监会和基金合同认定的别的状况。 （五）基金管帐轨制 按国度有关部门制订的管帐轨制执行。 （六）基金账册的竖立 基金治理人和基金托管人在《基金合同》见效后，应依据两边商定的一致 记账要领和管帐处置惩罚准绳，离别自力地设置、登录和保管本基金的全套账册， 对两边各自的账册按期举行查对，相互监视，以保证基金财富的平安。若两边 对管帐处置惩罚要领存在不合，应以基金治理人的处置惩罚要领为准。 （七）管帐数据和财务指标的查对 两边应每一个生意业务日查对账目，如发明两边的账目存在不符的，基金治理人 和基金托管人必须实时查明缘由并纠正，确保查对一致。若当日查对不符，暂 时没法查找到错账的缘由此影响到基金净值的盘算和通告的，以基金治理人的 账册为准。 （八）基金按期报告的编制和复核 基金财务报表由基金治理人和基金托管人离别自力编制。月度报表的编制， 应于每个月结束后5个事情日内完成。按期报告文件应按中国证监会的请求通告。 季度报表的编制，应于每季度完毕后15个事情日内完成。中期报告在基金管帐 年度前6个月完毕后的两个月内通告；年度报告在管帐年度完毕后三个月内公 告。基金合同见效不足两个月的，基金治理人可以不编制当期季度报告、中期 报告或许年度报告。 基金治理人在月度报表完成当日，以商定体式格局将有关报表供应基金托管人； 基金托管人在2个事情日内举行复核，并将复核效果反馈给基金治理人。基金 治理人在季度报表完成当日，以商定体式格局将有关报表供应基金托管人；基金托 管人在5个事情日内举行复核，并将复核效果反馈给基金治理人。基金治理人 在更新招募申明书完成当日，将有关报告供应基金托管人，基金托管人在收到 15日内举行复核，并将复核效果反馈给基金治理人。基金治理人在中期报告完 成当日，将有关报告供应基金托管人，基金托管人在收到后20日内举行复核， 并将复核效果反馈给基金治理人。基金治理人在年度报告完成当日，将有关报 告供应基金托管人，基金托管人在收到后30日内复核，并将复核效果反馈给基 湘财长兴天真设置夹杂型证券投资基金托管协定 金治理人。基金托管人在复核过程当中，发明两边的报表存在不符时，基金治理 人和基金托管人应配合查明缘由，举行调整，调整以两边承认的账务处置惩罚体式格局 为准。假如基金治理人与基金托管人不能于应该宣布通告之日前就相干报表达 成一致，基金治理人有权依据其编制的报表对外宣布通告，基金托管人有权就 相干状况报证监会备案。 基金托管人在对财务报表、季度报告、中期报告或年度报告复核结束后， 可以出具复核确认书（盖印）或以其他两边商定的体式格局确认，以备有权机构对 相干文件考核搜检。 九、基金收益分派 基金治理人与基金托管人依据《基金合同》的商定处置惩罚基金收益分派。 十、基金信息表露 （一）保密义务 除依据《基金法》、《基金合同》、《信息表露要领》及中国证监会关于 基金信息表露的有关划定举行表露之外，基金治理人和基金托管人对公然表露 前的基金信息、从对方取得的业务信息及其他不宜公然表露的基金信息应予保 密。执法、律例尚有划定的以及审计须要的除外。 以下状况不该视为基金治理人或基金托管人违背保密义务： 1、非因基金治理人和基金托管人的缘由致使保密信息被表露、走漏或公然； 2、基金治理人和基金托管工资遵守和遵守法院讯断、仲裁判决或中国证监 会等羁系机构的敕令决议所做出的信息表露或公然。 （二）基金治理人和基金托管人在基金信息表露中的职责和信息表露程序 基金治理人和基金托管人应依据相干执法、律例、《基金合同》的划定各 自负担响应的信息表露职责。基金托管人和基金治理人在信息表露过程当中应以 庇护基金份额持有人好处为主旨，诚实信用，严守隐秘。基金治理人和基金托 管人负有主动合营、相互催促、相互监视，保证其推行依据法定体式格局和时限披 露的义务。 本基金信息表露的文件，包含《基金合同》划定的按期报告、暂时报告、 基金净值通告及中国证监会划定的其他必要的通告文件，由基金治理人制定并 宣布。关于不须要基金托管人(或基金治理人)复核的信息，基金治理人(或基金 23 湘财长兴天真设置夹杂型证券投资基金托管协定 托管人)在通告前应示知基金托管人(或基金治理人)。 基金托管人应按本协定第八条第（八）款的划定对相干报告举行复核。基 金年报经有措置证券、期货相干业务资历的管帐师事务所审计后方可表露。 本基金的信息表露通告，必须在经由过程证监会指定序言宣布。 （三）停息或耽误信息表露的状况 当涌现下述如停息估值等状况时，基金治理人和基金托管人可停息或耽误 表露相干基金信息表露： 1、基金投资所触及的证券/期货生意业务所遇法定节假日或因其他缘由停息营 业时； 2、因不可抗力或其他状况以致基金治理人、基金托管人没法正确评价基金 资产代价时； 3、当前一估值日基金资产净值50%以上的资产涌现无可参考的活泼市场价 格且采纳估值手艺仍致使公道代价存在严重不肯定性时，并经与基金托管人协 商确认后，基金治理人应该停息估值时； 4、执法律例划定、中国证监会或《基金合同》认定的其他状况。 （四）基金托管人报告 基金托管人应按《基金法》和中国证监会的有关划定出具基金托管状况报 告。基金托管人报告申明该半年度/年度基金托管人和基金治理人推行《基金合 同》的状况，是基金中期报告和年度报告的构成部份。 十一、基金用度 基金用度依据《基金合同》的商定计提和付出。 十二、基金份额持有人名册的保管 基金治理人可托付基金登记机构登记和保管基金份额持有人名册。基金份 额持有人名册的内容包含但不限于基金份额持有人的称号和持有的基金份额。 基金份额持有人名册，包含基金合同见效日的基金份额持有人名册、基金 合同住手日的基金份额持有人名册、基金权益登记日的基金份额持有人名册、 基金份额持有人大会权益登记日的基金份额持有人名册、每一年末了一个生意业务日 的基金份额持有人名册，由基金登记机构担任编制和保管，并对基金份额持有 人名册的实在性、完全性和正确性担任。 24 基金治理人应依据基金托管人的请求按期和不按期向基金托管人供应基金 份额持有人名册。 （一）基金治理人于《基金合同》见效日及《基金合同》住手往后10个工 作日内向基金托管人供应由登记机构编制的基金份额持有人名册； （二）基金治理人于基金份额持有人大会权益登记往后5个事情日内向基 金托管人供应由登记机构编制的基金份额持有人名册； （三）基金治理人于每一年末了一个生意业务往后10个事情日内向基金托管人提 供由登记机构编制的基金份额持有人名册； （四）除上述商定时候外，假如确因业务须要，基金托管人与基金治理人 协商一致后，由基金治理人向基金托管人供应由登记机构编制的基金份额持有 人名册。 基金托管人以电子版情势妥帖保管基金份额持有人名册，并按期刻成光盘 备份，保留限日为15年。基金托管人不得将所保管的基金份额持有人名册用于 基金托管业务之外的其他用处，并应遵守保密义务。若基金治理人或基金托管 人由于本身缘由没法妥帖保管基金份额持有人名册，应按有关律例划定各自承 担响应的义务。 十三、基金有关文件档案的保留 基金治理人应保留基金财富治理业务运动的纪录、账册、报表和其他相干 材料，基金托管人应保留基金托管业务运动的纪录、账册、报表和其他相干资 料。 基金治理人和基金托管人应按各自职责完全保留原始凭据、记账凭据、基 金账册、管帐报告、生意业务纪录和主要合一致，保留限日不少于15年。 基金治理人签订严重合同文本后，应实时将合同文本正本送达基金托管人 处。基金治理人应实时将与本基金账务处置惩罚、资金划拨等有关的合同、协定传 真给基金托管人。 基金治理人或基金托管人变动后，未变动的一方有义务辅佐接任人吸收基 金的有关文件。 十四、基金治理人和基金托管人的替代 （一）基金治理人和基金托管人职责住手的状况 1、基金治理人职责住手的状况 有以下状况之一的，基金治理人职责住手： （1）被依法作废基金治理资历； （2）被基金份额持有人大会解任； （3）依法遣散、被依法打消或被依法宣告破产； （4）执法律例及中国证监会划定的和《基金合同》商定的其他状况。 2、基金托管人职责住手的状况 有以下状况之一的，基金托管人职责住手： （1）被依法作废基金托管资历； （2）被基金份额持有人大会解任； （3）依法遣散、被依法打消或被依法宣告破产； （4）执法律例及中国证监会划定的和《基金合同》商定的其他状况。 （二）基金治理人和基金托管人的替代程序 1、基金治理人的替代程序 （1）提名：新任基金治理人由基金托管人或由零丁或算计持有10%以上 （含10%）基金份额的基金份额持有人提名； （2）决议：基金份额持有人大会在基金治理人职责住手后6个月内对被提 名的基金治理人构成决议，该决议需经列入大会的基金份额持有人所持表决权 的三分之二以上（含三分之二）表决经由过程，决议自表决经由过程之日起见效； （3）暂时基金治理人：新任基金治理人发作之前，由中国证监会指定暂时 基金治理人； （4）备案：基金份额持有人大会替代基金治理人的决议须报中国证监会备 案； （5）通告：基金治理人替代后，由基金托管人在替代基金治理人的基金份 额持有人大会决议见效后按划定在指定序言通告； （6）交代：基金治理人职责住手的，基金治理人应妥帖保管基金治理业务 材料，实时向暂时基金治理人或新任基金治理人解决基金治理业务的移交手续， 暂时基金治理人或新任基金治理人应实时吸收。新任基金治理人或暂时基金管 理人应与基金托管人查对基金资产总值和净值； （7）审计：基金治理人职责住手的，应该依据执法律例划定约请管帐师事 务所对基金财富举行审计，并将审计效果予以通告，同时报中国证监会备案， 审计用度从基金财富中列支； （8）基金称号变动：基金治理人替代后，假如原任或新任基金治理人请求， 应按其请求替代或删除基金称号中与原基金治理人有关的称号字样。 2、基金托管人的替代程序 （1）提名：新任基金托管人由基金治理人或由零丁或算计持有10%以上 （含10%）基金份额的基金份额持有人提名； （2）决议：基金份额持有人大会在基金托管人职责住手后6个月内对被提 名的基金托管人构成决议，该决议需经列入大会的基金份额持有人所持表决权 的三分之二以上（含三分之二）表决经由过程，决议自表决经由过程之日起见效，； （3）暂时基金托管人：新任基金托管人发作之前，由中国证监会指定暂时 基金托管人； （4）备案：基金份额持有人大会替代基金托管人的决议须报中国证监会备 案； （5）通告：基金托管人替代后，由基金治理人在替代基金托管人的基金份 额持有人大会决议见效后按划定在指定序言通告； （6）交代：基金托管人职责住手的，应该妥帖保管基金财富和基金托管业 务材料，实时解决基金财富和基金托管业务的移交手续，新任基金托管人或许 暂时基金托管人应该实时吸收。新任基金托管人或暂时基金托管人与基金治理 人查对基金资产总值和净值； （7）审计：基金托管人职责住手的，应该依据执法律例划定约请管帐师事 务所对基金财富举行审计，并将审计效果予以通告，同时报中国证监会备案， 审计用度从基金财富中列支。 3、基金治理人与基金托管人同时替代的前提和程序 （1）提名：假如基金治理人和基金托管人同时替代，由零丁或算计持有基 金总份额10%以上（含10%）的基金份额持有人提名新的基金治理人和基金托 管人； （2）基金治理人和基金托管人的替代离别按上述程序举行； （3）通告：新任基金治理人和新任基金托管人应在替代基金治理人和基金 托管人的基金份额持有人大会决议见效按划定在指定序言上团结通告。 （三）新基金治理人或暂时基金治理人吸收基金治理业务，或新基金托管 人或暂时基金托管人吸收基金财富和基金托管业务前，原基金治理人或原基金 托管人应继承推行相干职责，并保证不做出对基金份额持有人的好处构成损伤 的行动。原基金治理人或基金托管人在继承推行相干职责时期，仍有权依据本 协定的划定收取基金治理费或基金托管费。 （四）本部份关于基金治理人、基金托管人替代前提和程序的商定，通常 直接援用执法律例或羁系划定规矩的部份，如未来执法律例或羁系划定规矩修正致使相 关内容被作废或变动的，基金治理人与基金托管人协商一致并提早通告后，可 直接对响应内容举行修正和调整，无需召开基金份额持有人大会审议。 十五、制止行动 本协定项下的基金治理人和基金托管人制止行动以下： （一）基金治理人、基金托管人将其固有财富或许别人财富混同于基金财 产措置证券投资。 （二）基金治理人不公高山看待其治理的差别基金财富。基金托管人不公 高山看待其托管的差别基金财富。 （三）基金治理人、基金托管人应用基金财富为基金份额持有人之外的第 三人攫取好处。 （四）基金治理人、基金托管人向基金份额持有人违规许诺收益或许负担 丧失。 （五）基金治理人、基金托管人侵犯、调用基金财富。 （六）基金治理人、基金托管人对别人走漏基金运营过程当中任何还没有按法 律律例划定的体式格局公然表露的信息。 （七）基金治理人、基金托管人玩忽职守，不依据划定推行职责。 （八）基金治理人在没有足够资金的状况下向基金托管人发出投资指令和 付款指令，或违规向基金托管人发出指令；基金托管人对基金治理人的一般有 效指令迁延或谢绝执行。 （九）基金治理人、基金托管人在行政上、财务上不自力，其高等治理人 湘财长兴天真设置夹杂型证券投资基金托管协定 员和其他从业职员相互。 （十）基金托管人擅自动用或处罚基金资产，依据基金治理人的正当指令、 基金合同或托管协定的划定举行处罚的除外。 （十一）基金财富用于以下投资或许运动： 1、承销证券； 2、违背划定向别人贷款或许供应包管； 3、措置负担无穷义务的投资； 4、生意其他基金份额，然则中国证监会尚有划定的除外； 5、向其基金治理人、基金托管人出资； 6、措置内情生意业务、支配证券生意业务价钱及其他不正当的证券生意业务运动； 7、执法、行政律例和中国证监会划定制止的其他运动。 （十二）执法律例和基金合同制止的其他行动，以及执法、行政律例和中 国证监会划定制止基金治理人、基金托管人措置的其他行动。 执法律例或羁系部门调整上述限定的，本基金投资依据调整后的划定执行。 执法、律例和羁系部门作废上述制止性划定的，如实用于本基金，基金治理人 在推行恰当程序后，则本基金不受上述相干限定。 十六、基金托管协定的变动、住手与基金财富的整理 （一）基金托管协定的变动 本协定两边当事人经协商一致，可以对协定举行修正。修正后的新协定， 其内容不得与《基金合同》的划定有任何争执，并报中国证监会备案。 （二）基金托管协定的住手 1、《基金合同》住手； 2、基金托管人遣散、依法被打消、破产，被依法作废基金托管资历或因其 他事由构成其他基金托管人接受基金财富； 3、基金治理人遣散、依法被打消、破产，被依法作废基金治理资历或因其 他事由构成其他基金治理人接受基金治理权； 4、发作《基金法》、《贩卖要领》、《运作要领》或其他执法、律例划定 的住手事项。 （三）基金财富的整理 29 1、基金财富整理小组：自涌现《基金合同》住手事由之日起30个事情日 内竖立整理小组，基金治理人构造基金财富整理小组并在中国证监会的监视下 举行基金整理。 2、基金财富整理小组构成：基金财富整理小构成员由基金治理人、基金托 管人、具有措置证券、期货相干业务资历的注册管帐师、状师以及中国证监会 指定的职员构成。基金财富整理小组可以聘任必要的事情职员。 3、基金财富整理小组职责：基金财富整理小组担任基金财富的保管、清算、 估价、变现和分派。基金财富整理小组可以依法举行必要的民事运动。 4、基金财富整理程序： （1）《基金合同》住手状况涌现时，由基金财富整理小组一致接受基金财 产； （2）对基金财富和债权债权举行清算和确认； （3）对基金财富举行估值和变现； （4）制造整理报告； （5）约请管帐师事务所对整理报告举行外部审计，约请状师事务所对整理 报告出具执法看法书； （6）将整理报告报中国证监会备案并通告； （7）对基金盈余财富举行分派。 5、基金财富整理的限日为6个月，但因本基金所持证券的流动性受到限定 而不能实时变现的，整理限日响应顺延。 6、整理用度 整理用度是指基金财富整理小组在举行基金整理过程当中发作的统统合理费 用，整理用度由基金财富整理小组优先从基金财富中付出。 7、基金财富整理盈余资产的分派 依据基金财富整理的分派计划，将基金财富整理后的悉数盈余资产扣除基 金财富整理用度、交纳所欠税款并了债基金债权后，按基金份额持有人持有的 基金份额比例举行分派。 8、基金财富整理的通告 整理过程当中的有关严重事项须实时通告；基金财富整理报告经具有证券、 湘财长兴天真设置夹杂型证券投资基金托管协定 期货相干业务资历的管帐师事务所审计并由状师事务所出具执法看法书后报中 国证监会备案并通告。基金财富整理通告于基金财富整理报告报中国证监会备 案后5个事情日内由基金财富整理小组举行通告。 9、基金财富整理账册及文件的保留 基金财富整理账册及有关文件由基金托管人保留15年以上。 十七、违约义务 （一）基金治理人或基金托管人不推行本协定或推行本协定不符合商定的， 应该负担违约义务； （二）基金治理人、基金托管人在推行各自职责的过程当中，违背《基金法》 划定或许本托管协定商定，给基金财富或许基金份额持有人构成损伤的，应该 离别对各自的行动依法负担补偿义务；因配合行动给基金财富或许基金份额持 有人构成损伤的，应该负担连带补偿义务，对丧失的补偿，仅限于直接丧失。 然则发作以下状况，当事人免责： 1、不可抗力； 2、基金治理人和/或基金托管人依据当时有用的执法律例或中国证监会的 划定作为或不作为而构成的丧失等； 3、基金治理人由于依据《基金合同》划定的投资准绳而投应用或不应用其 投资权而构成的丧失等； 4、盘算机体系毛病、网络毛病、通信毛病、电力毛病、盘算机病毒进击及 别的非基金治理人、基金托管人有意或严重差错构成的意外事故； 5、基金托管人由于按基金治理人符合《基金合同》及托管协定商定的有用 指令执行而构成的丧失等； 6、基金托管人对寄存或存管在基金托管人之外机构的基金资产，或交由商 业银行、证券/期货掮客机构等其他机构担任整理交收的托付资产及其收益，因 该等机构敲诈、忽视、差错、破产等缘由给托付资产带来的丧失等，但由于基 金托管人错误构成的除外； 7、基金治理人、基金托管人对由于第三方（包含但不限于证券、期货生意业务 所、中登公司等）发送或供应的数据毛病给本基金资产构成的丧失等。 （三）当事人违约，给另一方当事人构成丧失的，应就直接丧失举行补偿； 31 湘财长兴天真设置夹杂型证券投资基金托管协定 给基金资产构成丧失的，应就直接丧失举行补偿，另一方当事人有权益及义务 代表基金向违约方追偿。 （四）当事人一方违约，另一方在职责局限内有义务实时采纳必要的步伐， 全力防备丧失的扩展。没有采纳恰当步伐以致丧失进一步扩展的，不得就扩展 的丧失请求补偿。非违约方因防备丧失扩展而付出的合理用度由违约方负担。 （五）违约行动虽已发作，但本托管协定可以继承推行的，在最大限制地 庇护基金份额持有人好处的前提下，基金治理人和基金托管人应该继承推行本 协定；若基金治理人或基金托管人因推行本协定而被告状，另一方应供应合理 的必要支撑。 （六）由于不可抗力，基金治理人和基金托管人虽然已采纳必要、恰当、 合理的步伐举行搜检，然则未能发明该毛病的，由此构成基金财富或基金投资 者丧失，基金治理人和基金托管人免去补偿义务。但基金治理人和基金托管人 应该主动采纳必要的步伐消弭或减轻由此构成的影响。 （七）本协定所指丧失均为直接丧失。 十八、争议处置惩罚体式格局 相干各方当事人赞同，因本协定而发作的或与本协定有关的统统争议，应 经由过程友爱协商或许调整处置惩罚。托管协定当事人不肯经由过程协商、调整处置惩罚或许协 商、调整不成的，任何一方当事人均有权将争议提交上海仲裁委员会金融仲裁 院仲裁，依据上海仲裁委员会届时有用的仲裁划定规矩举行仲裁，仲裁的所在为上 海市，仲裁判决是结局性的，并对相干各方当事人均具有束缚力。仲裁用度、 状师用度由败诉方负担，除非仲裁判决尚有划定。 争议处置惩罚时期，相干各方当事人应遵守基金治理人和基金托管人职责，继 续忠厚、勤恳、尽责地推行《基金合同》和本协定划定的义务，保护基金份额 持有人的正当权益。 本协定受中华人民共和国（为本协定的目的，不包含香港、澳门迥殊行政 区及台湾地区）执法统领。 十九、基金托管协定的效能 （一）基金治理人在向中国证监会请求出售基金份额时提交的基金托管协 议草案，应经托管协定当事人两边盖印以及两边法定代表人或受权代表签章， 32 湘财长兴天真设置夹杂型证券投资基金托管协定 协定当事人两边依据中国证监会的看法修正托管协定草案。托管协定以报中国 证监会注册的文本为正式文本。 （二）基金托管协定自《基金合同》竖立之日起竖立，自《基金合同》生 效之日起见效。基金托管协定的有用期自其见效之日起至基金财富整理效果报 中国证监会备案并通告之日止。 （三）基金托管协定自见效之日起对托管协定当事人具有一致的执法束缚 力。 （四）基金托管协定一式陆份，除上报中国证监会贰份外，基金治理人和 基金托管人离别持有贰份，每份具有一致的执法效能。 二十、其他事项 本协定未尽事件，当事人依据基金合同、有关执法、律例等划定协商解决。 二十一、基金托管协定的签订 本托管协定两边法定代表人或受权代表签章、签订地、签订日，见签订页。 33 （本页无正文，为湘财长兴天真设置夹杂型证券投资基金托管协定签订页） 基金治理人：湘财基金治理有限公司（盖印） 法定代表人或受权代表（签章）： 签订所在：上海 签订日期：二〇二〇年 月 日 基金托管人：浙商银行股份有限公司（盖印） 法定代表人或受权代表（签章）： 签订所在：上海 签订日期：二〇二〇年三月 「周末兼职」日本上百万人常年足不出户拒绝上学工作 |
