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发表于 2023-10-19 08:37:43 | 显示全部楼层 |阅读模式

记者:孙越刘艺文刘昌源
最快在下个月,创业板试点注册制就可能落地了。

对人数近“半亿”的存量投资者来说,有件事必须知道:将来要参与注册制下创业板股票的申购、交易,需签署新的《创业板投资风险揭示书》。

也就是说,创业板实施注册制后,作为“老投资者”,要参与打新,要交易注册制下的创业板股票的话,您得再签一份风险揭示书。

怕麻烦?其实很简便。通过券商的App,完成相关操作只需要几分钟时间,小编还给您准备了视频指导,按步操作即可。而且,不少投资者已经搞定啦。

“存量的创业板普通投资者最好在注册制落地前把风险揭示书签好。”目前,多家券商已开始就此通知存量投资者。而据华泰证券相关负责人介绍,自4月底以来,其网上新开创业板客户数近2万人,另有近10万存量客户已签好了风险揭示书。
风险揭示书怎么签?
新的创业板投资者适当性管理办法已自4月28日起施行。该“办法”在投资者门槛上实行“新老划断”。也就是之前已开通创业板权限的投资者,无需再满足“办法”所规定的两项条件。

但是,风险揭示书最好还是再签一下。看看,深交所的投教文章是这么说的:
怎么签呢?
目前,存量投资者有两种途径可签署风险揭示书。一是线上通过券商App签署,二是在线下前往营业部签署。

1,线上签署

这种方式较为便捷,以国泰君安的君弘App为例,只需几个步骤即可。

在“我的”主页面,点击创业板开通;已开通创业板的点继续开通;签署身份认证使用协议;阅读风险揭示书;钩选同意协议并提交。后续,有些券商会以短信通知投资者开通结果。
2,线下签署
流程会稍微复杂一些,以北京一家大型券商营业部为例,需经过6个步骤。

首先,投资者需携带身份证件前往营业部;
而后,由券商完善投资者资料;
第三步,券商会校验创业板权限准入要求,对存量投资者将跳过这一步;

第四步,券商出具适当性匹配意见,包括《适当性匹配意见及投资者确认书》或《产品或服务风险警示及投资者确认书》;

第五步,券商对投资者进行创业板投资风险揭示,投资者完成签署;
第六步,券商将业务提交至总部集中审核。
注意,也有两种情况可以不需要签署风险揭示书。

第一种,如果您是专业投资者,不签署风险揭示书也可参与注册制下创业板新股的打新、交易。

第二种,作为存量的普通投资者,在创业板实施注册制后,只参与非注册制创业板股票的交易,放弃打新等。
风险揭示书说些啥?
甭管是线上还是线下签署,投资者在签风险揭示书以前,都应当认真阅读,充分了解创业板投资风险。

同时,投资者还应知道,风险揭示书的揭示事项仅为列举性质,未能详尽列明创业板交易的所有风险。

那么,新的创业板投资风险揭示书会说些啥呢?上证报对创业股票其中的部分内容进行了梳理。
实施注册制以后,创业板股票的涨跌幅限制会放宽。
比如新股上市后的前5个交易日,不设涨跌幅限制,其后涨跌幅限制为20%。此外,存量创业板股票的涨跌幅限制也放宽至20%。投资者应关注可能产生的股价波动。

投资者还需关注创业板交易的单笔申报限制数量、有效竞价范围等与深交所其他板块交易存在的差异,避免产生无效申报。

如果投资者融资融券交易创业板股票,由于涨跌幅限制放宽,投资者可能面临因交易时间内维持担保比例低于盘中强平线,从而被券商强制平仓的风险。
券商业务开展的咋样了?
平安证券表示,公司已提前进行了规则解读及适当性匹配工作,并借鉴了前期的科创板、新三板的经验。目前,网上创业板权限开通功能顺畅运行。后续将主要优化存量客户签订新风险揭示书的相关功能。

华泰证券相关负责人介绍,公司已完成系统改造,支持新老客户通过涨乐财富通App完成签署创业板风险揭示书的操作。最新统计显示,已有近10万存量客户完成签署。

国泰君安相关负责人介绍道:“我们高度重视创业板改革,已在多个渠道解答存量投资者如何签署‘风险揭示书’的疑问。目前,君弘App等‘三端一微’线上平台、营业部柜台、VTM智能设备,都全面支持存量客户新签风险揭示书与办理创业板转签业务。”
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